五月色图片 蜂巢上清所0-3年政金债指数A,蜂巢上清所0-3年政金债指数C: 蜂巢上海清理所0-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书(更新)2024年第1期

发布日期：2024-12-14 20:54    点击次数：88

蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指 数证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主：蜂巢基金经管有限公司   基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司                      蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书                        【紧要指示】 《对于准予蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金注册的批复》（证监许可 20232461 号）进行召募，本基金基金合同于 2023 年 12 月 15 日正经奏凯。。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的收益、投资价值和市集前 景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品府上提要等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金居品的 风险收益特征，应充分研讨投资者自身的风险承受才调，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出孤立决策。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独到的非系统性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、本 基金的特定风险等等。 股票型基金。本基金为指数型基金，主要采选优化抽样复制法追踪标的指数的发挥，具有与 标的指数以及标的指数所代表的债券市集相同的风险收益特征。 金还不错投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、地 方政府债、央行单子、债券回购、货币市集器具、银行入款（包括契约入款、通知入款、定 期入款偏激他银行入款）、同行存单、国债期货以及法律、律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具。      本基金不投资于股票等权益类资产。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当轨范后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来稀疏风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的计议度缩小带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行恰当程 序后，不错救济上述投资品种的投资比例。 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的计议章节。侧袋机制实施时间，基 金经管东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔 细阅读计议内容并选藏本基金启用侧袋机制时的特定风险。 于运行面值，本基金投资者有可能出现亏本。 对本基金事迹发挥的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 20%的除外。法律律例、监管机构另 有法则的，从其法则。 金融债流动性风险、投资围聚度风险等。 制机构罢手服务、成份券停牌或讲错等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。   上海清理所 0-3 年政策性金融债指数是抽象反应待偿期 3 年以内务策性金融债价钱走 势的指数，可行为投资该类债券的事迹相比基准和标的指数。   （1）指数样本券登科功令   债券币种：东谈主民币   债券品种：国度开垦银行、中国农业发展银行、中国相差口银行刊行的政策性金融债等   剩余期限：0-3 年（含）   刊行形势：公募   利率类型：固定利率   含权情况：不包括含遴荐权条件的债券   次级条件：不包含次级债   永续条件：不包含永续债                          蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）     （2）指数计较     指数计较频率：每个银行间劳动日     样本券救济：指数样本券原则上逐日救济，恰当条件的债券自上海清理所提供估值数据 的第二个劳动日起插足指数，不恰当条件的债券当日即退出指数。     投资者不错通过上海清理所官方网站查询标的指数的具体编制方法及成份券信息，网 址为 https://www.shclearing.com.cn/cpgz/zqjqysp/zqzs/。 日为 2024 年 9 月 30 日（本申诉中财务数据未经审计）。                    蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                               目 录                 蜂巢中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金招募说明书                  第一部分 序言   《蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》                                    （以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                （以下简称“《基金法》                          ”）、                            《公开召募证券投资基金运作 经管办法》     （以下简称“《运作办法》”                 ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                                        （以 下简称“《销售办法》”）、             《公开召募证券投资基金信息泄露经管办法》（以下简称“《信息披 露办法》”     ）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管法则》                              （以下简称“《流动性风险 经管法则》”      ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                    （以下简称“《指 数基金指引》      ”）和其他相关法律律例以及《蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性论说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律劳动。   蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的府上央求召募的。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关法则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用改良和补充 策性金融债指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金居品府上提要》偏激更新 金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有逼迫力的决定、决议、通知等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良     《信息泄露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施，并经 投资基金信息泄露经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管法则》及颁布机关对其常常作念出的改良     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改良 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其常常改良）及计议法律律例法则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、更变、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主坚毅了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受蜂巢基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、更变、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 个月 东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金经管东谈主和投资东谈主共同顺从 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额更变为基金经管东谈主经管的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资形势 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金更变中转入央求份额总额后的余额) 跳动上一通达日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 资产的价值总和               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 额净值的过程 基金份额分为不同的类别 产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、资产 援救证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或交易的债券等 将基金救济投资组合的市集冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 算，目的在于有用禁止并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管器具。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且采选估值本领仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 泄露办法》法则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子泄露网站）等媒介                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                       第三部分 基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况   称号：蜂巢基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区张杨路 707 号二层西区 226 室   办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼   法定代表东谈主：唐煌   设立日历：2018 年 5 月 18 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：证监许可【2018】747 号   组织体式：有限劳动公司   注册成本：10000 万东谈主民币   计议东谈主：滕珏   计议电话：021-58800060   股权结构：   鼓动称号                                     出资比例   唐煌                                       52.5%   廖新昌                                      17.1%   陈世涌                                      4.9%   王志伟                                      4.9%   王梦怡                                      4.9%   珠海横琴懿天企业经管中心（有限合伙）                       4.9%   珠海横琴懿辰企业经管中心（有限合伙）                       4.9%   珠海横琴懿嘉企业经管中心（有限合伙）                       4.9%   杨铁军                                      1.0%   共计                                       100.0%   二、主要成员情况   唐煌先生，董事长。曾任广发银行总行海外部总司理、资金部总司理、金融市集部总经 理（兼单子融资部总司理）。率领创建了广发银行的金融市集业务、投资银行业务、资产管 理业务。   王志伟先生，董事。原广发基金董事长，原广发证券股份有限公司董事长、党委文告， 上海证券交易所理事会理事，广东省红十字会理事，中南财经政法大学客座教育，江西财经                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 大学客座教育，广东省五一劳动奖章获取者，2010 年被评为广东省“十大经济风浪东谈主物”。 长。      陈世涌先生，董事、总司理。曾任兴业银行总行海外业务部、同行业务部、资金营运中 心的总司理、金融市集总部副总裁，专注于金融市集业务和同行业务，是兴业银行金融市集 条线的主要负责东谈主。原蜂巢基金经管有限公司副董事长、常务副总司理。      廖新昌先生，董事、副总司理。曾任广发银行总行金融市集部副总司理、资产经管部副 总司理，特准金融分析师（CFA），中国银行间市集交易商协会注册人人、自律刑事劳动人人， 广州市高等金融专科东谈主才，并曾被广东省财政厅聘为自主发债人人参谋人。      许荣先生，孤立董事。2004 年毕业于中国东谈主民大学财政金融学院；2004 年 7 月至 2008 年 7 月任中国东谈主民大学财政金融学院讲师，2008 年 7 月至 2013 年 7 月任中国东谈主民大学财政 金融学院副教育，2013 年于今任中国东谈主民大学财政学院教育、博士生导师。      章伟良先生，孤立董事。1984 年 8 月参加劳动，先后在浙江省城乡建造厅、广发银行 杭州分行、上海分行劳动，曾从事客户司理、风险经管部、信贷经管部总司理、海外业务部 总司理、支行行长等多个职位。2014 年 10 月于今任上海融至谈投资经管商酌有限公司 CEO、 总裁。      陈杰先生，孤立董事。博士，2015 年 11 月于今于南京财经大学劳动，历任副教育、经 济系主任、经济学院院长助理等职务，主要负责训诲科研，从事大数据分析等方面劳动，对 金融市集、资产配置、基金市集等进行系统梳理与分析、评估风险与报恩、量度市集走势等。      段宏伟先生，孤立董事。先后任职于湖北省公路经管局黄冈分局，深圳市中小企业信用 担保中心（现改名为：深圳市融资担保集团），上海电视大学，吉利养老保障股份有限公司， 上海杜米电子商务有限公司，吉利养老保障股份有限公司安徽省分公司，吉利资产答理经管 有限公司，吉利相信有限劳动公司，吉利谈远投资经管（上海）有限公司，现担任北京浩天 （上海）讼师事务所合伙东谈主。      基金经管东谈主不设监事会，设监事两名，其中又名为职工监事。      郑丁菡女士，监事。7 年艺术院校大型专科行为运筹帷幄、对酬酢流与践诺教训。2009 年加 入上海音乐学院海外钢琴艺术中心，任艺术总监助理。2015 年加入上海民商金融服务有限 公司，任董事长助理，负责公司行政、对外纠合、资源整合、机构销售等方面劳动，2018 年 加入蜂巢基金经管有限公司，现任抽象经管部总监。      徐一又女士，职工监事。先后履新于广发银行股份有限公司、中山证券有限劳动公司、上 海民商金融服务有限公司，2018 年加入蜂巢基金经管有限公司，现任居品部总监兼资产配 置部总监。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   唐煌先生，董事长。曾任广发银行总行海外部总司理、资金部总司理、金融市集部总经 理（兼单子融资部总司理）。率领创建了广发银行的金融市集业务、投资银行业务、资产管 理业务。   陈世涌先生，总司理。曾在兴业银行劳动 22 年，担任兴业银行总行海外业务部、同行 业务部、资金营运中心的总司理、金融市集总部副总裁，专注于金融市集业务和同行业务， 是兴业银行金融市集条线的主要负责东谈主。原蜂巢基金经管有限公司副董事长、常务副总司理。   廖新昌先生，副总司理。曾任广发银行总行金融市集部副总司理、资产经管部副总司理， 特准金融分析师（CFA），中国银行间市集交易商协会注册人人、自律刑事劳动人人，广州市高 级金融专科东谈主才，并曾被广东省财政厅聘为自主发债人人参谋人。   林勇先生，副总司理。曾先后在江西省东谈主民银行、江西省资金融通中心、招商银行总行、 嘉实基金、国泰基金、吉利银行总行、吉利证券总部、吉利磐海成本、国海富兰克林基金等 机构任职。   杨铁军先生，督察长。原执业讼师，先后履新于上海市锦天城讼师事务所、北京市王玉 梅讼师事务所上海分所，主要从事投融资，企业并购、重组及上市业务。2006 年加入金元比 联基金经管有限公司（现款元顺安基金经管有限公司），任监察稽核部副总监。2011 年加入 财通基金经管有限公司，任监察稽核总监，兼任职工监事。2018 年加入蜂巢基金经管有限 公司，担任督察长。   杨超先生，首席信息官。硕士。历任杭州新利软件公司工程师；中原证券（现中信建投 证券）工程师；中银海外证券信息本领部司理；汇添富基金经管有限公司信息本领高等工程 师；西部利得基金经管有限公司信息本领总监、电子商务总监、职业部总司理、总司理助理； 上海路安投资经管有限公司副总司理；瑞达基金筹备组总司理助理；弘毅远处基金经管有限 公司总司理助理、首席信息官兼信息本领部总司理、首席运营官。2022 年加入蜂巢基金管 理有限公司，现任首席信息官兼运营经管部总监。   金之洁先生，硕士。金之洁先生自 2013 年先后履新于广发银行总行金融市集部、蜂巢 基金经管有限公司，深切从事固定收益领域的研究投资劳动。历任广发银行机构代客交易员， 利率与生息品交易员，蜂巢基金交易主管。现任基金投资部联席总监。2020 年 4 月 29 日起 任蜂巢丰业纯债一年如期通达债券型发起式证券投资基金基金司理；2020 年 10 月 13 日起 任蜂巢添益纯债债券型证券投资基金基金司理；2020 年 10 月 13 日起任蜂巢添元纯债债券 型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 10 日起任蜂巢添跃 66 个月如期通达债券型证券投 资基金基金司理；2021 年 8 月 26 日起任蜂巢丰华债券型证券投资基金基金司理；2021 年 上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金司理。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   陈世涌先生，投资决策委员会主任委员，董事、总司理。   廖新昌先生，投资决策委员会成员，董事、副总司理兼投资总监。   林勇先生，投资决策委员会成员，副总司理。   李海涛先生，投资决策委员会成员，基金投资部总监。   吴穹先生，投资决策委员会成员，研究部总监。   金之洁先生，投资决策委员会成员，基金投资部联席总监。   三、基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤立，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 合同等法律文献的法则，按相关法则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 价钱；              、基金合同偏激他相关法则，履行信息泄露及申诉义务； 偏激他相关法则另有法则外，在基金信息公开泄露前应予狡饰，不向他东谈主泄露，因向监管机 构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 以上，法律律例或监管功令另有法则的从其法则； 够按照基金合同法则的时候和形势，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合理成本 的条件下得到相关府上的复印件； 管东谈主； 补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而罢职； 合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担劳动； 承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后 30 日 内退还基金认购东谈主；   四、基金经管东谈主的承诺 取有用门径，防护违反《证券法》行径的发生； 采选有用门径，防护下列行径的发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）粗犷包袱，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会法则退却的其他行径。              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 防护违反基金合同行径的发生； 律例及行业范例，淳厚信用、用功尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资计算打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事计议的交易行为；   六、基金经管东谈主的里面驾驭轨制   （1）在有用驾驭风险的前提下，完毕基金份额持有东谈主利益最大化；   （2）确保国度相关法律律例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻践诺；   （3）建立恰当当代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、践诺机 制和监督机制；   （4）将多样风险驾驭在合理的范围内，保障公司发展政策和计算方针的全面实施，维 护基金份额持有东谈主、公司及公司鼓动的正当权益；   （5）建立行之有用的风险驾驭系统，保障业务稳健运行，收缩或遁入多样风险对公司 发展政策和计算方针的侵略。   （1）全面性原则：风险驾驭轨制应袪除公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗 透到决策、践诺、监督、反馈等各个计算武艺；   （2）审慎性原则：里面风险驾驭的中枢是有用堤防多样风险，公司组织体系的组成、 里面经管轨制的建立齐要以堤防风险、审慎计算为起点；   （3）孤立性原则：公司风险驾驭的查验、评价部门应当孤立于风险驾驭的建立和践诺 部门；风险驾驭委员会、督察长和监察稽核部应保持高度的孤立性和泰斗性，负责对公司各 部门风险驾驭劳动进行评价和查验；   （4）有用性原则：风险驾驭轨制应当恰当国度法律律例和监管部门的规章，具有高度 的泰斗性，成为扫数职工严格顺从的行动指南；践诺风险驾驭轨制不可存在职何例外，公司 任何职工不得领有特出轨制或违反规章的权力；   （5）应时性原则：里面风险驾驭应跟着公司计算政策、计算方针、计算理念等里面环              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。   （1）风险驾驭轨制体系   公司风险驾驭轨制体系由三个不同端倪的轨制组成：第一个端倪是公司轨则、里面驾驭 大纲；第二个端倪是基本经管轨制；第三个端倪是部门经管轨制及各项业务功令。   （2）风险驾驭组织体系   风险驾驭组织体系包括两个端倪：   第一端倪：公司董事会层面对公司计算经管过程中的各样风险进行驻防和驾驭的组织， 主若是通过董事会下设的风险驾驭委员会和督察长来完毕的。   ①风险驾驭委员会的主要职责是：审议并批准公司里面风险驾驭轨制；查验公司里面风 险驾驭轨制的践诺情况，对公司出现的风险问题和存在的风险隐患进行研究并提议处理意 见；提议礼聘或更换外部审计机构；对要紧关联交易进行审计；率领司理层所设立的风险管 理委员会的劳动；董事会赋予的其他职责。   ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面经管、轨制践诺及遵规遵法情况进行里面监 察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司计算经管层通报并提议整改和处理宗旨； 如期向风险经管委员会提交劳动申诉；发现公司的非法行径，应立即向董事长和中国证监会 申诉。   第二端倪：公司计算经管层包括风险经管委员会、监察稽核部及各职能部门对计算风险 的驻防和驾驭。   ①风险经管委员会的主要职责是：审议公司各业务部门提议的风险经管和驾驭问题，决 定公司相应的风险经管和驾驭政策；就公司计算和受托资产投资运作中存在的风险及风险隐 患，向公司计议部门提议整改要求；决定公司要紧风险事件的处理决策；转头、安排风险管 理和驾驭劳动，研究、评估新出现的风险身分；评估新址品、新业务的合规风险、市集风险 和操作风险等要紧风险，确保公司各项业务恰当法律律例、监管要求、公司轨制及受托资产 合同的法则；审批基金投资的关联方证券名单和关联交易；风险经管委员会觉得其他需选藏 的事项。   ②监察稽核部的主要职责是在督察长的率领下，组织和协调公司里面驾驭轨制的编写、 改良劳动，确保公司里面驾驭轨制合规、完善；查验公司里面驾驭轨制和业务历程的践诺情 况，出具监察稽核申诉；负责信息泄露事务的经管；造访基金偏激他类型居品的荒谬投资和 交易以及对非法行径的造访；负责公司的法律事务、合规商酌、合规培训、离任审查等劳动。   ③公司各职能部门的主要职责是对自身劳动中潜在风险的自我查验和驾驭，各业务部门 行为公司风险驾驭的具体实施单元，应在公司各项基本经管轨制的基础上，根据具体情况制 订本部门的业务经管法则、操作历程及里面驾驭法则并严格践诺。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）授权轨制   公司的授权轨制运动于扫数这个词公司业务。鼓动会、董事会、监事和计算经管层必须充分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项计算业务 和经管轨范必须顺从经管层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项劳动必须是在业务授权范围 内进行；公司要紧业务的授权必须采选书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；公司授 权要恰当，对已获授权的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及 时修改或取消授权。   （2）研究业务   研究劳动保持孤立、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正直影响；建立严实的研究劳动业 务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投资对象备选库轨制，研究部门根据投资居品的 特征，在充分研究的基础上建立和更变备选库；建立研究与投资的业务交流轨制，保持流畅 的交流渠谈；建立研究申诉质料评价体系，不停栽培研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资遵循科学的投资理念，根据决策的风险堤防原则和效疯狂原则制定合理的决 策轨范；在进行投资时依据明确的投资授权轨制，并建立与所授权限相应的逼迫轨制和侦查 轨制；建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性；建立投资风险评 估与经管轨制，将要点投资限制在一定的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资管 理事迹评价体系。   （4）交易业务   实行围聚交易轨制，投资指示通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反 馈系统，完善计议的安全设施；交易部搪塞交易指示进行审核，建立刚正的交易分拨轨制， 确保各基金利益的刚正；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和归档看护；建立科学的 投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险驾驭点建立严实的司帐系统，对 于不同基金、不同客户孤立建账，孤立核算；通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值方法和 估值轨范等司帐门径信得过、竣工、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算； 建立司帐档案看护轨制，确保档案信得过竣工。   （6）信息泄露   建立了完善的信息泄露轨制，保证公开泄露的信息信得过、准确、竣工；设立了信息泄露 负责东谈主，并建立了相应的轨范进行信息的网罗、组织、审核和发布，加强对信息的审查查对， 使所公布的信息恰当法律律例的法则；加强对信息泄露的查验和评价，对存在的问题实时提 出改进方法。   （7）监察稽核             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司设立督察长。督察长由董事会聘任或解聘，报中国证监会或其指定的机构备案，并 向董事会负责。督察长依据法律律例和公司轨则的法则履行职责，不错列席公司任何计议会 议，调阅公司任何计议轨制、文献；要求被督察部门对所提议的问题提供相关材料和作念出口 头或书面说明；诈骗中国证监会赋予的其他申诉权和监督权。   公司设立监察稽核部，开展监察稽核劳动，并保证监察稽核部的孤立性和泰斗性。公司 明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严格制订了监察稽核劳动 的专科任职条件、操作轨范和组织治安；监察稽核部强化里面查验轨制，通过如期或不如期 查验里面驾驭轨制的践诺情况，确保公司各项计算经管行为的有用运行；公司董事会和计算 经管层充分怜爱和援救监察稽核劳动，对违反法律、律例和公司里面驾驭轨制的，追究计议 部门和东谈主员的劳动。   （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员具有明确 的内控单干，确保各项业务行为有恰当的组织和授权，确保监察行为的孤立进行，并得到高 管东谈主员的援救。   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理、 投资司理分开，研究、决策分开，基金交易围聚，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制， 从轨制上减少和堤防风险。   （3）建立、健全岗亭劳动制：建立、健全了岗亭劳动制，使每个职工齐明确我方的任 务、职责，并实时将各自劳动领域中的风险隐患上报，以堤防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、指示轨范：建立了风险经管委员会，使用适 合的轨范，阐述和评估与公司运作相关的风险；建立了从下到上的风险申诉轨范，对风险隐 患进行层层陈述，使各个端倪的东谈主员实时掌合手风险景象，从而以最快速率作念出决策。   （5）建立有用的里面监控系统：建立了有余、有用的里面监控系统，如计较机预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险经管技能：采选数目化、本领化的风险驾驭技能，建立数目化 的风险经管模子，用以指示市集风险，以便公司实时采选有用的门径，对风险进行分散、控 制和遁入，尽可能地减少损失。   （7）提供有余的培训：制定了竣工的培训计算打算，为扫数职工提供有余和恰当的培训， 使职工明确其职责所在，驾驭风险。 化及公司的发展不停完善合规驾驭。                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                     第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主概况   （一）基本情况   称号：江苏银行股份有限公司（简称“江苏银行”）   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成立时候：2007 年 1 月 22 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：1835132.4463 万元整   存续时间：继续计算   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕619 号   计议东谈主：杨宁   电话：025-58587833   （二）主要东谈主员情况   江苏银行托管业务条线现有职工近 100 名，来自于基金、券商、托管行等不同的行业， 具有司帐、金融、法律、IT 等不同的专科常识布景，团队成员具有较高的专科常识水平、良 好的服务意志、科学严谨的立场；部门经管层有 20 年以上金融从业教训，精通国表里证券 市集的运作。   （三）基金托管业务计算情况 靠严实科学的风险经管和里面驾驭体系以及先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资 产托管东谈主职责，为境表里深切投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科 的托管服务。现在江苏银行的托管业务居品线已涵盖公募基金、相信计算打算、基金专户、基金 子公司专项资管计算打算、券商资管计算打算、产业基金、私募投资基金、QDII、QFII 专户资产等。 江苏银行将在现有的基础上开拓翻新不绝完善各样托管居品线。江苏银行同期不错为各样客 户提供现款经管、绩效评估、风险经管等个性化的托管升值服务。   二、基金托管东谈主的里面驾驭轨制   （1）确保相关法律律例在托管业务中得到全面严格的贯彻践诺；   （2）确保我行相关托管的各项经管轨制和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的 贯彻践诺；   （3）确保资产安全，保证托管业务稳健运行。            蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 资产托管部里面建树专职稽核监察东谈主员，在总司理的顺利率领下，依影相关法律规章，对业 务的运行孤立诈骗稽核监察权益。   （1）全面性原则。           “实行全员、全程风险驾驭方法”，里面驾驭必须浸透到托管业务的 各个操作武艺，袪除扫数的岗亭，不可留有任何死角。   （2）驻防性原则。必须确立“驻防为主”的经管理念，以业务岗亭为主体，从风险发 生的源流加强里面驾驭，醒目于未然，尽量幸免业务操作中多样问题的产生。   （3）实时性原则。各团队要实时建立健全各项规章轨制，釆取有用门径加强里面驾驭。 发现问题，要实时处理，堵塞间隙。   （4）孤立性原则。托管业务里面驾驭机构必须孤立于托管业务践诺机构，业务操作主谈主 员和查验东谈主员必须分开，以保证内控机构的劳动不受侵略。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 投资监督系统，严格按照现行法律律例以及基金合同法则，对基金经管东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督申诉，报送中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务武艺中，对基金经管东谈主发送的投 资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监督。   （1）每劳动日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例驾驭方针进行例行监 控，发现投资比例超标等荒谬情况，向基金经管东谈主发出版面通知，与基金经管东谈主进行情况核 实，督促其纠正，并实时申诉中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督申诉，对各基金投资运 作的正当合规性、投资孤立性和立场显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求基金经管东谈主进行 解释或举证，并实时申诉中国证监会 。                   蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                       第五部分 计议服务机构 一、基金份额销售机构 称号：蜂巢基金经管有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区张杨路 707 号二层西区 226 室 办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼 寰球统一客户服务电话：400-100-3783 传真：021-58800802，021-58800837 计议东谈主：滕珏 网站：www.hexaamc.com （1）吉利银行股份有限公司 客服电话：95511 公司网址：https://bank.pingan.com/ （2）宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn （3）浙商银行股份有限公司 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com （4）腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95788 公司网址：www.tencentwm.com （5）民商基金销售(上海)有限公司 客服电话：021-50206002 公司网址：http://www.msftec.com/ （6）上海天天基金销售有限公司 客服电话：4001-818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （7）上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） （8）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （9）上海利得基金销售有限公司 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn （10）泛华普益基金销售有限公司 计议电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com （11）北京汇成基金销售有限公司 计议电话：400-055-5728 公司网址：www.hcfunds.com （12）上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 公司网址：https://www.jigoutong.com （13）珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （14）大连网金基金销售有限公司 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com （15）北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-1599-288 公司网址：https://danjuanapp.com （16）中信期货有限公司 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com （17）中信证券股份有限公司 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com （18）中信证券（山东）有限劳动公司 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com （19）中信证券华南股份有限公司                      蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   客服电话：95548   公司网址：www.gzs.com.cn   （20）国金证券股份有限公司   计议电话：95310   公司网址：www.gjzq.com.cn   （21）海通证券股份有限公司   客服电话：95553   公司网址：www.htsec.com   基金经管东谈主可根据相关法律律例，变更、增减本基金的销售机构，并在基金经管东谈主网站 列明。   二、登记机构   称号：蜂巢基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易锻练区张杨路 707 号二层西区 226 室   办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼   法定代表东谈主：唐煌   计议东谈主：李明波   电话：021-68886912   传真：021-58800803   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：021- 51150298   传真：021- 51150398   承办讼师：廖海、刘佳   计议东谈主：刘佳   四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊平淡合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼   办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼   法定代表东谈主（践诺事务合伙东谈主）：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   署名注册司帐师：张楠、朱鹏飞          蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 计议东谈主：汪霞                     蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书                  第六部分 基金份额的召募   基金经管东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他相关法则召募 本基金，并于 2023 年 10 月 31 日经中国证监会证监许可20232461 号文准予召募注册。   本基金召募期为 2023 年 12 月 11 日至 2023 年 12 月 14 日，现召募劳动已胜利终局。 经毕马威华振司帐师事务所（特殊平淡合伙）验资，本次召募的有用认购总户数为 612 户， 净认购金额为 6，500，036，018.48 元东谈主民币，按照每份基金份额 1.00 元东谈主民币计较，本次募 集期的有用认购份额 6，500，036，018.48 份，利息结转的基金份额 1.05 份，两项共计共计 有。其中，本公司基金从业东谈主员认购持有的基金份额总额为 2，842.20 份（含召募期利息结 转的份额），占本基金总份额的比例为 0.00%。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   据相关法则，本基金骄气基金合同奏凯条件，基金合同于2023年12月15日正经奏凯。自 基金合同奏凯日起，本基金经管东谈主正经脱手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   《基金合同》奏凯后，连气儿20个劳动日出现基金份额持有东谈主数目起火200东谈主或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金经管东谈主应当在如期申诉中给以泄露；连气儿60个劳动日出现 前述情形的，基金经管东谈主应当在10个劳动日内向中国证监会申诉并提议经管决策，如继续运 作、更变运作形势、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有 东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。   三、基金存续期内务策性金融债刊行东谈主发生改制的处理形势   如果本基金投资的政策性金融债刊行东谈主政策性银行发生改制，且可能对本基金投资运 作、基金份额持有东谈主利益产生较大影响的，在履行恰当轨范后，本基金可进行转型或清盘。              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金经管东谈主和基金 经管东谈主托福的其他销售机构，具体的销售机构将由基金经管东谈主在基金经管东谈主网站列明。基金 经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业场面或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时候，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的救济，但应在实施日 前依照《信息泄露办法》的相关法则在法则媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同奏凯之日起不跳动 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在 申购脱手公告中法则。   基金经管东谈主自基金合同奏凯之日起不跳动 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回脱手公告中法则。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的相关法则在法则媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 更变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或更变央求且登记机构阐述 接受的，其基金份额申购、赎回或更变价钱为下一通达日该类别基金份额申购、赎回或更变 的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的各样基金份额净值为基 准进行计较；               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到刚正对待； 在顺从基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售机构的具体法则为准。   基金经管东谈主可在不违反法律律例，且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情况 下，对上述原则进行救济。基金经管东谈主必须在新功令脱手实施前依照《信息泄露办法》的有 关法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 追加申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）；详情请见当地销售机构公告。 金份额余额少于 1.00 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 规、监管机构另有法则的，从其法则。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 驾驭的需要，可采选上述门径对基金界限给以驾驭。具体见基金经管东谈主计议公告。 量限制，或新增基金界限驾驭门径。基金经管东谈主必须在救济前依照《信息泄露办法》的相关 法则在法则媒介上公告。   五、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构法则的轨范，在通达日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构法则的形势备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏凯。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求奏凯后，基金经管东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数赎 回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同相关条件处理。                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   遇证券/期货交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能驾驭的身分影响业务处理历程，则赎回款项划付时候 相应顺延。   基金经管东谈主应以交易时候终局前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购或赎回央求 日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内（含T+1日）对该交易的有用性进行确 认。T日提交的有用央求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构 法则的其他形势查询央求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构如实 吸收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投 资者应实时查询。   基金经管东谈主不错在不违反法律律例法则和基金合同约定的范围内，对上述业务办理时 间进行救济，并在救济实施前依照《信息泄露办法》的相关法则在法则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。A 类基 金份额申购费率随申购金额的增多而递减，如下表所示 ：            申购金额（M，元）                申购费率               M＜100 万                0.50%              M≥500 万               每笔 1，000 元   本基金的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市集 扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。                                   A、C 类基金份额赎                持有期限（Y）                                      回费率                  Y＜7 日               1.50%                  Y≥7 日               0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。除基金合同另有约定，持有东谈主对申购或更变入基金的持有期限自注册登记机 构阐述之日起算。本基金维继续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。                    蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 率或收费形势实施日前依照《信息泄露办法》的相关法则在法则媒介上公告。 益无内容性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计算打算，如期或不如期地开展基金 促销行为。在基金促销行为时间，按计议监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适 当调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例遵循计议法律律例以及监管部门、自律 功令的法则。   七、申购份额与赎回金额的计较形势   （1）A 类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此毛病产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   举例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份 额 40 万元，且该申购央求被全额阐述，对应的本次申购费率为 0.50%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=400，000/（1+0.50%）＝398，009.95 元   申购用度=400，000-398，009.95＝1，990.05 元   申购份额=398，009.95/1.0560＝376，903.36 份   即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，且该申购央求被全额阐述，假设申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，可得到 A 类基金份额 376，903.36 份。   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此毛病产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产扫数。                    蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   例：某投资者投资 400，000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购央求被全额阐述， 假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0560 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=400，000/1.0560=378，787.88 份   即：投资者投资 400，000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购央求被全额阐述，假 设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0560 元，可得到 378，787.88 份 C 类基金份额。   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资东谈主赎回 10，000 份本基金的 A 类基金份额，持就怕候为 5 天，对应的赎回费 率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×1.50%=168.00 元   赎回金额=11，200.00-168.00=11，032.00 元   即：投资东谈主赎回 10，000 份本基金的 A 类基金份额，持就怕候为 5 天，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，032.00 元。 净值和各样基金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净 值在本日收市后计较，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行恰当轨范，不错恰当 延伸计较或公告。   八、申购与赎回的登记 间之前不错取销。 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 得内容影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息泄露办法》的相关法则进行 公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 达到或者跳动 20%，或者变相遁入 20%围聚度的情形。 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据相关法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购央求被沿途或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 放弃时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应 按法则报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的计议条件处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金管 理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   十一、多数赎回的情形及处理形势   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金更变中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金更变中转入央求份额总额后的余额)跳动前一 劳动日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎 回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才调支付投资东谈主的沿途赎回央求时，按正常赎回 轨范践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有贫瘠或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一劳动日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取 消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到沿途赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一通达日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多数赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求跳动上一劳动日 基金总份额10%以上的部分，基金经管东谈主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回央求 将自动转入下一个通达日不绝赎回，与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 通达日的该类别基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止）；对于 该基金份额持有东谈主央求赎回的份额中未跳动上一劳动日基金总份额10％的部分，基金经管 东谈主根据前述（1）或（2）的约定形势与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。然则， 如该持有东谈主在提交赎回央求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被撤 销。   （4）暂停赎回：连气儿2个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过20个劳动日，并应当在法则媒介上进行公告。      当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形势在 3 个交易日内通知基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并按法则在法则媒               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 各样基金份额的基金份额净值。 在法则媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头 通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头通达的公告。   十三、基金更变   基金经管东谈主不错根据计议法律律例以及基金合同的法则决定开办本基金与基金经管东谈主 经管的其他基金之间的更变业务，基金更变不错收取一定的更变费，计议功令由基金经管东谈主 届时根据计议法律律例及基金合同的法则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与计议机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照计议法律法 规或国度有权机关要求的形势进行处理。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的计议府上，对于恰当条件 的非交易过户央求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照法则的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资计算打算   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计算打算，具体功令由基金经管东谈主另行法则。投 资东谈主在办理如期定额投资计算打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在计议公告或更新的招募说明书中所法则的如期定额投资计算打算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律律例另有法则的除外。            蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   如计议法律律例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管 东谈主有权制定和实施相应的业务功令。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交易场面或者交易形势进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管 理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 法则或计议公告。   二十、基金经管东谈主可在不违反计议法律律例、不合基金份额持有东谈主利益产生不利影响的 前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和救济并提前公告。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                  第九部分 基金的投资   一、投资方针   本基金采选指数化投资，密切追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪毛病的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地完毕投资方针，本基金还 不错投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、地点政 府债、央行单子、债券回购、货币市集器具、银行入款（包括契约入款、通知入款、如期存 款偏激他银行入款）、同行存单、国债期货以及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。   本基金不投资于股票等权益类资产。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行恰当程 序后，不错救济上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要采选优化抽样复制法，投资于标的指数中具有代表性和流动性的成份券和 备选成份券，或遴荐非成份券行为替代，构造与标的指数风险收益特征相同的资产组合，以 完毕对标的指数的有用追踪。   在正常市集情况下，本基金的风险驾驭方针是力图日均追踪偏离度的实足值不跳动 离度和追踪毛病跳动了上述范围，基金经管东谈主应采选合理门径，幸免追踪偏离度和追踪毛病 的进一步扩大。   （一）优化抽样策略   为完毕细密追踪标的指数的投资方针，本基金将以不低于基金资产 80%的非现款基金 资产投资于标的指数成份券和备选成份券。本基金将采选抽样复制法，主要以标的指数的成 份券组成为基础，抽象研讨追踪成果、操作风险等身分构建组合，并根据本基金资产界限、 日常申购赎回情况、市集流动性以及交易所和银行间债券交易特质及交易老例等情况，进行 抽样优化救济，以完毕对标的指数的有用追踪。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 流动性和交易成本等身分对其渐渐买入； 严重偏聚散理估值、单只成份券交易量不恰当市集交易老例、基金界限太大或太小导致投资 经管受到市集流动性和个券刊行量的影响等情况，及预期标的指数成份券行将救济或其他影 响指数复制的身分时，本基金不错根据计议市集情况，对个券权重和券种进行恰当救济，或 部分投资于备选成份券，以期在法则的风险承受限制之内，驾驭追踪毛病。 的，基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象研讨成份券的退市风险、其在 指数中的权重以及对追踪毛病的影响，据此制定成份券替代策略，并对投资组合进行相应调 整。      本基金所构建的指数化投资组合将如期根据所追踪的标的指数对其成份券的救济而进 行相应救济。   a)基金经管东谈主将基于久期、权重、信用品级、期限漫步匹配的基础上，抽象研讨样本券 流动性、交易界限等身分，对债券投资组合进行动态抽样救济，以期完毕对标的指数的有用 追踪。   b)若成份券际遇包括但不限于流动性不及、律例限制或组合优化需要等情况，基金经管 东谈主将抽象研讨追踪毛病最小化和投资者利益，决定部分持有现款或买入计议的替代性组合。   （二）债券投资策略      对于非成份券的债券，本基金抽象运用久期救济策略、收益率弧线策略、类属配置等组 合经管技能进行日常经管。另外，本基金债券投资将恰当运用杠杆策略，通过债券回购融入 资金，然后买入收益率更高的债券以获取收益。 有用驾驭基金资产风险。 限结构经管，确定组合期限结构的漫步形势，合理配置不同期限品种的配置比例。 构漫步的基础上，根据各品种的流动性、收益性等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、 入款、回购以及现款等资产的比例。   （三）国债期货投资策略             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，充分研讨国债期货的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得跳动基金资产净值的百分之十，完 全按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件法则的比例限制；   （2）本基金经管东谈主经管的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不得跳动该证券的百分 之十，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件法则的比例限制；   （3）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （4）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （5）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最深切限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不恰当该比例限制的，基金 经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与国债期货交易，遵循以下中国证监会法则的投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （10）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（4）      、（6）         、（7）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份券调 整、标的指数成份券流动性限制、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 不恰当上述法则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行救济，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例或监管机构另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主应当自《基金合同》奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当《基金 合同》的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当《基金合同》的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》奏凯之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受计议限制或按救济后的法则践诺。   为更变基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则退却的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实驾驭东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，堤防利益 禁止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。计议交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，好色电影院并按法律律例给以泄露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或救济上述限制性法则，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行恰当轨范后，则本基金可不受上述法则的限制或按救济后的法则践诺。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：上海清理所 0-3 年政策性金融债指数收益率*95%+银行活期 入款利率(税后)*5%。   改日若出现标的指数不恰当法律律例的要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主 应当自该情形发生之日起十个劳动日内向中国证监会申诉并提议经管决策，如更换基金标的 指数、更变运作形势、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决策确如时间，基金经管东谈主应按照              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则救援基 金投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金经管东谈主根据标的指数变 更情形履行恰当轨范。   法律律例或监管机构另有法则的，从其法则。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于羼杂型基金、股 票型基金。本基金为指数型基金，主要采选优化抽样复制法追踪标的指数的发挥，具有与标 的指数以及标的指数所代表的债券市集相同的风险收益特征。   七、基金经管东谈主代表基金诈骗计议权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法则。   九、基金的投资组合申诉   基金经管东谈主的董事会及董事保证本申诉所载府上不存在伪善纪录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带的法律劳动。   基金托管东谈主江苏银行股份有限公司根据本基金合同法则，于 2024 年 10 月 21 日复核了 本申诉中的财务方针、净值发挥、财务司帐申诉、投资组合申诉等内容，保证复核内容不存 在伪善纪录、误导性论说或者要紧遗漏。   基金经管东谈主承诺以淳厚信用、用功尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日发挥。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书偏激更新。   本投资组合申诉所载数据截止 2024 年 09 月 30 日，所列财务数据未经审计。                       蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）  序号              名目              金额(元)            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                                  -                 -       其中：债券                   1，820，665，059.42             97.41          资产援救证券                              -                 -       其中：买断式回购的买入                                               -                        -       返售金融资产       银行入款和结算备付金合       计 （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合 注：本基金本申诉期末未持有股票。 （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本申诉期末未持有通过港股通机制投资的港股。 注：本基金本申诉期末未持有股票。 序号               债券品种                    公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)      其中：政策性金融债    1，688，653，084.73          110.19                                                            占基金资产净值比 序号    债券代码         债券称号       数目(张)       公允价值(元)                                                               例(%)                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 注：本基金本申诉期末未持有资产援救证券。 注：本基金本申诉期末未持有贵金属。 注：本基金本申诉期末未持有权证。 （1）本期国债期货投资政策   本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，充分研讨国债期货 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期货投资。 （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本申诉期末未持有国债期货。 （3）本期国债期货投资评价   本基金本申诉期内未投资国债期货。 （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案造访或申诉编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形说明   本申诉期内，本基金投资决策轨范恰当计议法律律例的要求，未发现本基金投资的前十 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在申诉编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。 （2）基金投资的前十名股票超出基金合同法则的备选股票库情况的说明   注：本基金本申诉期末未持有股票。 （3）其他资产组成  序号           称号                       金额(元) （4）申诉期末持有的处于转股期的可更变债券明细 注：本基金本申诉期末未持有可转债。 （5）申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本申诉期末未持有股票。            蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） （6）投资组合申诉附注的其他笔墨描画部分   由于四舍五入的原因，本申诉中触及比例计较的分项之和与共计项之间可能存在尾差。                          蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                              第十部分 基金的事迹          基金经管东谈主承诺以恪称包袱、淳厚信用、用功尽责的原则经管和运用基金财产，但不      保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发挥。      投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同奏凯日为 2023 年 12 月 15 日，自基金合同奏凯起至 2024 年 9 月 30 日的业      绩及与同期事迹相比基准的相比如下表所示：         一、自基金合同奏凯以来基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比                              蜂巢上清所 0-3 年政金债指数 A                      净值增     净值增长率       事迹相比基       事迹相比基准收          阶段                                                    ①－③      ②－④                      长率①      圭臬差②       准收益率③        益率圭臬差④ 奏凯日）-2023.12.31 奏凯日）-2024.9.30                              蜂巢上清所 0-3 年政金债指数 C                      净值增     净值增长率       事迹相比基       事迹相比基准收          阶段                                                    ①－③      ②－④                      长率①      圭臬差②       准收益率③        益率圭臬差④ 奏凯日）-2023.12.31 奏凯日）-2024.9.30       注：（1）本基金基金合同奏凯日为 2023 年 12 月 15 日。      （2）本基金的事迹相比基准为：上海清理所 0-3 年政策性金融债指数收益率*95%+银行活期      入款利率(税后)*5%。          二、自基金合同奏凯以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准收益率变动      的相比 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据计议法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的看护和刑事劳动   本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的法则刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金计议的证券交易场面的交易日以及国度法律律例法则需要对 外泄露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定计议金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门相关法则。   （一）对存在活跃市集且大约获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采选最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值 的，搪塞报价进行救济，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征研讨。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大量持有计议资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用而况有有余可利用数据 和其他信息援救的估值本领确定公允价值。采选估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得计议资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行救济并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证 券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，救济最近交易市价，确定公允价钱；              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值本领确定公允价值。  （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有法则的除外）                                        ， 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主 与基金托管东谈主另行协商约定；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采选估值本领确定公 允价值；   （3）交易所上市实行全价交易的债券，登科第三方估值机构提供的估值全价减去估值 全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （1）银行间市集交易的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交易日结算价估值。 以确保基金估值的刚正性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及计议 法律律例的法则或者未能充分更变基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商经管。   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐劳动方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核劳动。因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经计议各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。   五、估值轨范 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的毛病计 入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急救济机制。国度另有法则 的，从其法则。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主每个劳动日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按法则公告。 的法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和计议法律律例 的法则对外公布。   六、估值罪过的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪逾期，视为该类基 金份额净值罪过。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的劳动东谈主应当对由于该 估值罪过遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值罪过处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪过劳动方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过劳动方承担；由于估值罪过劳动方未 实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主形成损失的，由估值罪过劳动方对顺利损失承担补偿 劳动；若估值罪过劳动方还是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值罪过劳动方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值罪过已得到更正。   （2）估值罪过的劳动方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值罪过的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪过而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值罪过 劳动方仍搪塞估值罪过负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过劳动方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值罪过劳动方。   （4）估值罪过救济采选尽量收复至假设未发生估值罪过的正确情形的形势。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   估值罪过被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的劳动方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪过的更正向相关当事东谈主进行阐述。  （1）基金份额净值计较出现罪逾期，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的门径防护损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金经管东谈主应于每个劳动日交易终局后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 按法则对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值罪过处理。 方估值机构或登记结算公司发送的数据罪过，或国度司帐政策变更、市集功令变更等，基金 经管东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、恰当、合理的门径进行查验，但未能发现罪过的， 由此形成的基金资产估值罪过，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职补偿劳动。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当积极采选必要的门径放弃或收缩由此形成的影响。            蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计议用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指终局收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基 金份额分别遴荐不同的分成形势；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨形势是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 类别每一基金份额享有同均分拨权；   在不违反法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提 下，基金经管东谈主可对基金收益分拨原则和支付形势进行救济，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   五、收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息泄露办法》 的法则在法则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 践诺。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的法则。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏凯后与基金计议的信息泄露用度，法律律例、中国证监会另有法则的 除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送划款指示，基金托管东谈主复核后于次月初 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送划款指示，基金托管东谈主复核后于次月初 3 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。计较 方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管 东谈主发送划款指示，基金托管东谈主复核后于次月初 3 个劳动日内从基金财产中一次性支付，由登 记机构代收，登记机构收到后按计议合同法则支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金继续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。 按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的法则或计议公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的计议税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的法则代扣代缴。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果基金合同奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关法则编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄露办法》的法则在法则媒介公告。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                第十六部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应恰当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄露办法》、                                   《流动性风险 经管法则》     、基金合同偏激他相关法则。计议法律律例对于信息泄露的法则发生变化时，本 基金从其最新法则。   二、信息泄露义务东谈主   本基金信息泄露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会法则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息泄露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的法则泄露基金信息，并保证所泄露信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息泄露义务东谈主应当在中国证监会法则时候内，将应予泄露的基金信息通过符 合中国证监会法则条件的寰球性报刊（以下简称“法则报刊”）和《信息泄露办法》法则的 互联网网站（以下简称“法则网站”，包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子泄露网站）等媒介泄露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和方 式查阅或者复制公开泄露的信息府上。   三、本基金信息泄露义务东谈主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄露的信息应采选华文文本。如同期采选外文文本的，基金信息泄露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄露的信息采选阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金居品府上提要、                     《基金合同》、基金托管契约、基金份额发 售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的功令及具体轨范，说明基金居品的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东谈主服 务等内容。      基金居品府上概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金提要 信息。基金经管东谈主应当依照法律律例和中国证监会的法则编制、泄露与更新基金居品府上概 要。      基金合同奏凯后，基金招募说明书、基金居品府上提要的信息发生要紧变更的，基金管 理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基金居品府上提要，并登载在法则网站上， 其中基金居品府上提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基金招募说 明书、基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。      基金合同远离情形出现的，除基金合同另有约定外，基金经管东谈主不错不再更新基金招募 说明书和基金居品府上提要。 动中的权利、义务关系的法律文献。      基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在法则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上提要、基金合同和基金托管契约登载在法则网 站上，其中基金居品府上提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管契约登载在法则网站上。      （二）《基金合同》奏凯公告      基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在法则报刊和法则网站上登载《基 金合同》奏凯公告。      （三）基金净值信息  《基金合同》奏凯后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 在法则网站泄露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。      在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露通达日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。      基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法则网站泄露半年度和年 度终末一日各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。      （四）基金份额申购、赎回价钱      基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较形势及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或者营业                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 网点查阅或者复制前述信息府上。  （五）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉（含资产组合 季度申诉）      基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 于法则网站上，并将年度申诉指示性公告登载在法则报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过恰当《证券法》法则的司帐师事务所审计。      基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在法则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在法则报刊上。      基金经管东谈主应当在季度终局之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在法则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在法则报刊上。  《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。      如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他紧要信息”项 下泄露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金经管东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中泄露基金组搭伙产情况偏激流动性风险 分析等。   （六）临时申诉      本基金发生要紧事件，相关信息泄露义务东谈主应当按照《信息泄露办法》的法则编制临时 申诉书，并登载在法则报刊和法则网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动；              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务计议行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有法则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （七）真切公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，计议 信息泄露义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开真切。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）清理申诉   基金合同远离情形出现的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在法则网站上，并将清理报 告指示性公告登载在法则报刊上。              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （十）投资于国债期货的信息泄露   在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中泄露国债 期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交 易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方针等。   （十一）实施侧袋机制时间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，计议信息泄露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的法则进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的法则。   （十二）中国证监会法则的其他信息   六、信息泄露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄露经管轨制，指定成心部门及高等经管东谈主 员负责经管信息泄露事务。   基金信息泄露义务东谈主公开泄露基金信息，应当恰当中国证监会计议基金信息泄露内容 与神志准则等律例的法则。   基金托管东谈主应当按照计议法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、 更新的招募说明书、基金居品府上提要、基金清理申诉等计议基金信息进行复核、审查，并 向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中遴荐一家报刊泄露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证计议报送信 息的信得过、准确、竣工、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介泄露信息，然则其他全球媒介不得早于法则媒介泄露信息，而况在不同媒介上泄露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东谈主公开泄露的基金信息出具审计申诉、法律宗旨书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将计议档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照计议法律律例法则将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸泄露基金计议信息：             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所宗旨后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃市集价钱且采选估值本领仍导致公允价值存在要紧 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定 性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东谈主央求申购、赎回或更变侧袋账户份额的，该申购、赎回或更变央求将被拒却。 基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金经管东谈主在计议公告中法则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施时间，基金经管东谈主对侧袋账户份额实行孤立经管，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用孤立的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋标识 S+侧袋账 户建立日历”神志设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标识行为后缀。基金所 有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 标识。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额 为基础，阐述相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全清理后，基金经管东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产 为基准。基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金经管东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼集前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者诬蔑。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会法则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金经管东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和 侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债 类科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东谈主应将特定资产行为一个全体，不可仅分割其公允 价值无法确定的部分。   侧袋机制实施时间，基金经管东谈主将对侧袋账户单独建树账套，实行孤立核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应恰当《企 业司帐准则》的计议要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取经管费。如法律律例对于侧袋账户资产托管费 的收取另有法则的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的商酌、审计用度等由 基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变 现后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额骄气基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。   （七）基金的信息泄露   侧袋机制实施时间，基金经管东谈主应当暂停泄露侧袋账户的各样基金份额净值和各样基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金如期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户计议信息在如期申诉中单独进行泄露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）申诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产计议的用度情况偏激他与特 定资产景象计议的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况泄露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金经管东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺；              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及计议风险指示。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、计议用度发生情况等紧要信息。侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均将按法则实时发布临时公告。   （八）特定资产处置清理   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等 形势，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基 金经管东谈主齐将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时礼聘恰当《证券法》法则的会 计师事务所进行审计并泄露专项审计宗旨，具体如下：   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的计议事宜取得恰当《证券法》规 定的司帐师事务所的专科宗旨。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个劳动日内，礼聘于侧袋机制启用日发表宗旨的 司帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包 含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉时间基金侧袋机制运行计议的会 计核算和年报泄露，践诺恰当轨范并发表审计宗旨。   当侧袋账户资产沿途完成变现后，基金经管东谈主应参照基金清理申诉的计议要求，礼聘符 合《证券法》法则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄露专项审计宗旨。   三、本部分对于侧袋机制的计议法则，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将 来法律律例或监管功令修改导致计议内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管功令针对 侧袋机制的内容有进一步法则的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当轨范后， 在对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改、救济 或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）                  第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险。如果发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导致信用评级下降甚而到期 不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因讲错而产生的证券交 割风险。   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可速即、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得有余的现款搪塞赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于债券、货币市集器具等具有细密流动性的金融器具，成本市集成交活 跃进程、基金持仓资产的变现才调以及投资者的申购/赎回行径将对本基金所面对的流动性 风险产生顺利影响。成本市集成交量低迷、基金持仓围聚渡过高、基金资产变现才调下降、 单一基金份额持有东谈主办有基金份额比例过高等身分，将使得本基金面对流动性风险。在本基 金的投资运作过程中，基金经管东谈主将充分评估本基金所面对的流动性风险，并根据基金合同 的约定及现实情况，合理采选驾驭基金份额持有东谈主围聚度，审慎阐述大额申购央求、设定单 一投资者申购金额上限、抽象运用脱期办理多数赎回央求等各样流动性风险经管器具、缩小 基金资产持仓围聚度、缩小流动受限资产投资比例等门径，有用堤防本基金所面对的流动性               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险经管门径   在本基金发生多数赎回的情形下，基金经管东谈主将在与基金托管东谈主协商一致，并在确保投 资者得到刚正对待的前提下，依照法律律例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管 理器具，对多数赎回央求等进行戒指救济，行为本基金发生多数赎回的特定情形下基金经管 东谈主流动性风险经管的赞成门径。   上述各样流动性风险经管器具包括但不限于：①脱期办理多数赎回央求；②减速支付赎 回款项；③暂停接受赎回央求；④中国证监会认定的其他门径。   在采选上述流动性风险经管器具时，基金经管东谈主严格顺从法律律例及基金合同的约定， 确保计议器具实施的实时、有序、透明及刚正。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响 经管东谈主将实施 脱期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等 备用流动性风险经管器具：   ①脱期办理多数赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回 的情形及处理形势”，详确了解本基金脱期办理多数赎回央求的情形及轨范。因此在多数赎 回情形发生时，基金份额持有东谈主存在不可实时赎回基金份额的风险。   ②暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理形势”，详确了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主的部分或沿途赎回央求可能被拒却，同期 投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理形势”，详确了解本基金减速 支付赎回款项的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主吸收赎回款项的时候将可能比一般正常情 形下有所延伸。   ④收取短期赎回费   本基金维继续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详确了解本基金暂停估值的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 同期赎回央求可能被脱期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错采选舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。当基金采选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行救济，使得市集的冲击成本大约分拨给现实申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到刚正对待。   ⑦实施侧袋机制      侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用禁止并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和 更变，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用 侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回和更变，其对应 特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用 侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。      实施侧袋机制时间，本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期报 告中泄露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承 诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金经管东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需研讨主袋 账户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金泄露的事迹方针不可反应 特定资产的真不二价值及变化情况。   ⑧中国证监会认定的其他门径。 并在确保投资者得到刚正对待的前提下，依照法律律例及基金合同的约定实施备用流动性风 险经管器具，确保计议器具实施的实时、有序、透明及刚正。 情形下，可能会导致本基金份额持有东谈主的部分或沿途赎回央求被脱期或阐述失败、赎回款项 支付被减速支付或者被收取短期赎回费。      操作风险是指基金运作过程中，因里面驾驭存在残障或者东谈主为身分形成操作失实或违 反操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门诓骗、交易罪过、IT 系统故障等               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 风险。      在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的研究水平、投资经管水平顺利影响基金收益水平， 如果基金经管东谈主对经济局势和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失实 等，齐会影响基金的收益水平。      合规风险指基金经管或运作过程中，违反国度法律、律例的法则，或者违反基金合同有 关法则的风险。   （1）指数化投资计议的风险      本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 券仓位，在债券市集下落的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步下落的风险。   （2）标的指数的风险      标的指数并不可完全代表扫数这个词债券市集。标的指数成份券的平均报恩率与扫数这个词债券市 场的平均报恩率可能存在偏离。      标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、投资者脸色和交易轨制等多样因 素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。      指数编制方法的残障可能导致标的指数的发挥与总体市集发挥产生各别，从而使基金 收益发生变化。同期，银行间市集清理所股份有限公司不合指数的实时性、竣工性和准确性 作念出任何承诺。标的指数值可能出现罪过，投资者若参考指数值进行投资决策可能导致损失。      根据基金合同的约定，如果指数发布机构退出或由于指数编制方法等要紧变更导致该 指数不宜不绝行为标的指数等 原因 ，本基金经管东谈主不错依据更变投资者正当权益的原则， 按照监管部门要求履行恰当轨范后变更本基金的标的指数、事迹相比基准和基金称号。      届时基金合同将发生变更，基于原标的指数的投资政策将会改变，基金投资组合将随之 救济，基金的风险收益特征将与新的标的指数一致，投资者须承担此项救济带来的风险与成 本。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和更变，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的经管和更变，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 作日内向中国证监会申诉并提议经管决策，如更换基金标的指数、更变运作形势、与其他基 金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面 临更换基金标的指数、更变运作形势、与其他基金合并或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决策确定并实施前，基金经管东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与计议市集发挥有 在各别，影响投资收益。   （3）基金投资组合报恩与标的指数报恩偏离的风险 部分现款或其他债券品种。此外，标的指数成份券取价功令和基金估值方法之间可能存在差 异，使本基金存在追踪毛病； 偏离度与追踪毛病； 产生追踪偏离度和追踪毛病； 追踪偏离度和追踪毛病； 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪毛病； 技能、买入卖出的时机遴荐等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程； 持有比例与标的指数中该债券的权重可能不完全调换；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制罪过等，由此产生追踪偏离度与追踪毛病。   （4）追踪毛病驾驭未达约定方针的风险   本基金的风险驾驭方针是力图日均追踪偏离度的实足值不跳动 0.35%，年化追踪毛病不 跳动 4%，但因标的指数编制功令救济或其他身分可能导致追踪毛病跳动上述范围，本基金 净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）成份券停牌或讲错的风险   标的指数成份券可能因多样原因临时或深切停牌或讲错，发生成份券停牌或讲错时可 能面对基金因无法实时救济投资组合而导致追踪偏离度和追踪毛病扩大的风险。   （6）本基金主要投资于政策性金融债，可能面对以下风险：               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）      若改日政策性银行进行改制，政策性金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用等 级也可能相应救济，基金投资可能面对一定信用风险；      政策性金融债市集投资者行径具有一定趋同性，在极点市集环境下，可能围聚买入或卖 出，存在流动性风险；      政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生要紧事项变化，可能对基金净值发挥产 生较大影响。   （7）本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来稀疏风险，包括杠杆风险、期 货价钱与基金投资品种价钱的计议度缩小带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动 性。      因犯警计算或者要紧风险等情况，可能发生基金经管东谈主被照章取消基金经管履历或依 法已矣、被照章取销或者被照章宣告收歇等情况，在基金经管东谈主职责远离情况下，投资者面 临基金经管东谈主变更或基金合同远离的风险。基金经管东谈主职责远离触及基金经管东谈主、临时基金 经管东谈主、新任基金经管东谈主之间劳动辞别的，计议基金经管东谈主对各自履职行径照章承担劳动。      二、声明 金经管东谈主与基金销售机构齐不可保证其收益或本金安全。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的清理   一、基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 法则在法则媒介公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行计议轨范后，基金合同应当远离： 联络的；   三、基金财产的清理   在基金财产清理过程中，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主和基金托管东谈主或临时基金托管 东谈主应各自履行职责，不绝诚实、用功、尽责地履行基金合同和托管契约法则的义务，更变基 金份额持有东谈主的正当权益。 组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主、恰当《证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组统一汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法 律宗旨书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经恰当《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例或监管功令另有 法则的从其法则。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）               第二十部分 基金合同的内容节录      一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例法则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律法则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要门径保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的计议行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律法则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与更变央求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗计议权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）以基金经管东谈主的形状，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；  （14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （15）在恰当相关法律、律例的前提下，制订和救济相关基金认购、申购、赎回、更变、 如期定额投资和非交易过户等的业务功令；      （16）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏凯之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算形势 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤立，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采选恰当合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的法则，按相关法则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则，履行信息泄露及申诉义务；  （12）保守基金营业诡秘，不泄露基金投资计算打算、投资意向等。除《基金法》、                                     《基金合 同》偏激他相关法则另有法则外，在基金信息公开泄露前应予狡饰，不向他东谈主泄露，因向监 管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、             《基金合同》偏激他相关法则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他计议府上 20 年以上，法律律例或监管功令另有法则的从其法则；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法则时候发出，而况保证投资者 大约按照《基金合同》法则的时候和形势，随时查阅到与基金相关的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到相关府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；  （19）面对已矣、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并通知基金 托管东谈主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而罢职；                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担劳动；  （23）以基金经管东谈主形状，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏凯，基金 经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后   （25）践诺奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据计议市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券/期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立成心的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备有余的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金分别建树账户，孤立核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面互相孤立；             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金坚毅的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业诡秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关法则另有法则外，在 基金信息公开泄露前给以狡饰，不得向他东谈主泄露，因向监管机构、司法机关等有权机关或审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息泄露事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具宗旨，说明基金经管 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果基金经管东谈主有未践诺《基 金合同》法则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了恰当的门径；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他计议府上 20 年以上，法律法 规或监管功令另有法则的从其法则；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按法则制作计议账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关法则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、             《基金合同》偏激他相关法则，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对已矣、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行业监 督经管机构，并通知基金经管东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿劳动，其补偿劳动不因其 退任而罢职；  （20）按法则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）践诺奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律律例另有法则或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的合 法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的 金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）选藏基金信息泄露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》远离的有限劳动；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和功令      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有法则或本基金合同另有约定外，基金 份额持有东谈主办有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）更变基金运作形势；   （5）救济基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）救济本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费形势；  （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；  （5）救济本基金份额类别的建树、对基金份额分类办法及功令进行救济；  （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构救济相关申购、赎回、更变、基金交易、 非交易过户、转托管等业务功令；  （7）基金在履行恰当轨范后推出新业务或服务；  （8）按照法律律例和基金合同法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。  （二）会议召集东谈主及召集形势               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起60日内召开并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日 起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开，并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 遮盖、侵略。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知形势 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。            蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信形势、托福的公证机关偏激计议形势和计议东谈主、表 决宗旨寄交的截止时候和收取形势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律律例、监管机构允许 的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明恰当法律律例、                          《基金合同》和会议通知的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证领会，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                    。 公告载明的其他形势在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书 面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个劳动日内连气儿公布计议 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知法则的形势收取基金份 额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取表决宗旨的，不影响表 决效力；             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本东谈主顺利出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具表 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以 后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决宗旨或授 权他东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的托福 东谈主办有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明恰当法律律例、《基金合同》和会 议通知的法则，并与基金登记机构记录相符。 持有东谈主亦可采选书面或其他非书面形势授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权形势 不错采选书面、集合、电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东谈主确定并在会议通知 中列明。 相联接的形势召开基金份额持有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通信形势开会的轨范进 行。基金份额持有东谈主不错采选书面、集合、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由 会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 远离《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基 金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋商的其他事 项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条法则轨范确定和公布监 票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为 基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 和计议形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截止日历后2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所法则的须以很是决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有法则或基金合同另 有约定外，更变基金运作形势、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名形势进行投票表决。   采选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据证明，不然提交恰当会议 通知中法则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，形状恰当会议通知法则 的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议脱手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 通知表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起依照《信息泄露办法》在法则媒介上公告。如 果采选通信形势进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏凯的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均 有逼迫力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则计议基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若计议基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表 决权恰当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日计议基金份额的二分之一（含二分之一）；                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 记日计议基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）计议基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。      侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的吞并类别每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。      侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的计议法则以本节特殊约定内容为准， 本节莫得法则的适用上文计议约定。      （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等 法则，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行恰当轨范后，可顺利对 本部天职容进行修改和救济，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      三、基金收益分拨原则、践诺形势   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计议用度后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指终局收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对A类、C类基金 份额分别遴荐不同的分成形势；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨形势是现款分 红； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；                蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 类别每一基金份额享有同均分拨权；   在不违反法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提 下，基金经管东谈主可对基金收益分拨原则和支付形势进行救济，不需召开基金份额持有东谈主大 会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   （五）收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息泄露办 法》的法则在法则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 功令》践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的法则。      四、与基金财产经管、运用相关用度的索取、支付形势与比例   （一）基金用度的种类 的除外；      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势      本基金的经管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。经管费的计较方法如                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送划款指示，基金托管东谈主复核后于次月初3个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送划款指示，基金托管东谈主复核后于次月初3个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。      本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.10%年费率计提。计较方 法如下：      H=E×0.10%÷当年天数      H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费      E为C类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托 管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主复核后于次月初3个劳动日内从基金财产中一次性支付，由 登记机构代收，登记机构收到后按计议合同法则支付给基金销售机构等。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于本基金继续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。 按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名目      下列用度不列入基金用度： 损失；               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说 明书的法则或计议公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。基金财 产投资的计议税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的法则代扣代缴。   五、基金财产的投资方针和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地完毕投资方针，本基金还 不错投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、地点政 府债、央行单子、债券回购、货币市集器具、银行入款（包括契约入款、通知入款、如期存 款偏激他银行入款）、同行存单、国债期货以及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。   本基金不投资于股票等权益类资产。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行恰当程 序后，不错救济上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不得跳动基金资产净值的百分之十，完 全按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件法则的比例限制；   （2）本基金经管东谈主经管的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不得跳动该证券的百分             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 之十，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件法则的比例限制；   （3）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中标的指数成份券和备 选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；   （4）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （5）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最深切限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不恰当该比例限制的，基金 经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （8）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （9）本基金参与国债期货交易，遵循以下中国证监会法则的投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （10）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（4）      、（6）         、（7）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份券调 整、标的指数成份券流动性限制、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例 不恰当上述法则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行救济，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例或监管机构另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主应当自《基金合同》奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当《基金 合同》的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当《基金合同》的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本《基金合同》奏凯之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受计议限制或按救济后的法则践诺。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）      为更变基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则退却的其他行为。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实驾驭东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先原则，堤防利益 禁止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。计议交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以泄露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      如法律、行政律例或监管部门取消或救济上述限制性法则，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行恰当轨范后，则本基金可不受上述法则的限制或按救济后的法则践诺。      六、基金资产净值的计较方法和公告形势   （一）估值日   本基金的估值日为本基金计议的证券交易场面的交易日以及国度法律律例法则需要对 外泄露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定计议金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门相关法则。 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采选最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反应公允 价值的，搪塞报价进行救济，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征研讨。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大量持有计议资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援救的估值本领确定公允价值。采选估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得计议资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 救济对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进行救济并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件 的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，救济最近交易市价，确定公允价 格；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值本领确定公允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有法则的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金 经管东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采选估值本领确定公 允价值；   （3）交易所上市实行全价交易的债券，登科第三方估值机构提供的估值全价减去估值 全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （1）银行间市集交易的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交易日结算价估值。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 制，以确保基金估值的刚正性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及计议 法律律例的法则或者未能充分更变基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商经管。   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金司帐劳动方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核劳动。因此，就与本基金 相关的司帐问题，如经计议各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金经管东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。   （五）估值轨范 份额的余额数目计较，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由此产生的毛病计入 基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急救济机制。国度另有法则 的，从其法则。   基金经管东谈主每个劳动日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按法则公告。 同的法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各样基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和计议法 律律例的法则对外公布。   （六）估值罪过的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的门径确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值罪逾期，视为该 类基金份额净值罪过。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的劳动东谈主应当对由 于该估值罪过遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值罪过处理原则”给予 补偿，承担补偿劳动。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪过劳动方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过劳动方承担；由于估值罪过责 任方未实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主形成损失的，由估值罪过劳动方对顺利损失 承担补偿劳动；若估值罪过劳动方还是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有有余的时候 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值罪过劳动方搪塞更正的情况向相关 当事东谈主进行阐述，确保估值罪过已得到更正。   （2）估值罪过的劳动方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值罪过的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪过而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值罪过 劳动方仍搪塞估值罪过负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过劳动方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的补偿额加上还是获取的欠妥得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值错 误劳动方。   （4）估值罪过救济采选尽量收复至假设未发生估值罪过的正确情形的形势。   估值罪过被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的劳动方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪过的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现罪逾期，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并采选合理的门径防护损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；罪过偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （七）暂停估值的情形               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 时； 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复 核。基金经管东谈主应于每个劳动日交易终局后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基金 经管东谈主按法则对基金净值给以公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值罪过处理。 三方估值机构或登记结算公司发送的数据罪过，或国度司帐政策变更、市集功令变更等， 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、恰当、合理的门径进行查验，但未能发现错 误的，由此形成的基金资产估值罪过，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职补偿劳动。但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的门径放弃或收缩由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账 户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。      七、基金合同清除和远离的事由、轨范以及基金财产清理形势   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按法则在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行计议轨范后，《基金合同》应当远离：             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 联络的；   （三）基金财产的清理   在基金财产清理过程中，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主和基金托管东谈主或临时基金托管 东谈主应各自履行职责，不绝诚实、用功、尽责地履行基金合同和托管契约法则的义务，更变 基金份额持有东谈主的正当权益。 组，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主、恰当《证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组统一汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法 律宗旨书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清理的公告                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经恰当《证券法》法则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后5个劳动日内由基金财产清理小组进行公 告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例或监管功令另有 法则的从其法则。      八、争议经管形势   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能经管的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁功令 进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有逼迫力。除非仲 裁裁决另有法则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝诚实、用功、尽责地履行基 金合同和托管契约法则的义务，更变基金份额持有东谈主的正当权益。      基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门很是行政区和台湾地区法律） 统率并从其解释。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管契约的内容节录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：蜂巢基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区张杨路 707 号二层西区 226 室   办公地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼   邮政编码：200122   法定代表东谈主：唐煌   成立日历：2018 年 05 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2018】747 号   组织体式：有限劳动公司   注册成本：10000.000000 万东谈主民币   存续时间：继续计算   计算范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售和中国证监会许可的其他业务。【依 法须经批准的名目，经计议部门批准后方可开展计算行为】   （二）基金托管东谈主   称号：江苏银行股份有限公司   住所：江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成立时候：2007 年 1 月 22 日   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：1835132.4463 万元整   存续时间：继续计算   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的法则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐圭臬的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要 求的神志提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用计议本领系统，对基金现实投资是否恰当基 金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券。为了更好地完毕投资方针，本基金还              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 不错投资于具有细密流动性的金融器具，包括国内照章上市的国债、政策性金融债、地点政 府债、央行单子、债券回购、货币市集器具、银行入款（包括契约入款、通知入款、如期存 款偏激他银行入款）、同行存单、国债期货以及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。   本基金不投资于股票等权益类资产。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行恰当程 序后，不错救济上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的法则及基金合同的约定，对基金投资范围进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和救济期限进行监督： 按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件法则的比例限制； 十，完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条件法则的比例限制； 成份券的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%； 到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； 不得缓期； 券市集波动、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不恰当该比例限制的，基金管 理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 值的 15%；   （2）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债 券总市值的 30%；   （3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动 上一交易日基金资产净值的 30%；   （4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相关约定；   除 4、6、7 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份券救济、标的 指数成份券流动性限制、基金界限变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上 述法则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交易日内进行救济，但中国证监会法则的特殊 情形除外。法律律例或监管机构另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主应当自《基金合同》奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当《基金 合同》的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当《基金合同》的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》奏凯之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或救济上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受计议限制或按救济后的法则践诺。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的法则及基金合同的约定，对本基金投资退却行径 进行监督。   根据法律律例的法则及基金合同的约定，本基金退却从事下列行径：   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓动、现实驾驭东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则，堤防利益 禁止，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。计议交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以泄露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   如法律、行政律例或监管部门取消或救济上述限制性法则，如适用于本基金，基金经管 东谈主在履行恰当轨范后，则本基金可不受上述法则的限制或按救济后的法则践诺。  （四）基金托管东谈主依据相关法律、律例法则和基金合同约定对基金经管东谈主参与银行间市 场交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律、律例及行业圭臬的、经 矜重遴荐的、本基金适用的银行间市集交易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动 日内电话阐述收到该名单。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选 择交易敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进 行交易。   基金经管东谈主不错如期或不如期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行更新。基 金托管东谈主在收到名单后 2 个劳动日内电话阐述，新名单自基金托管东谈主阐述当日奏凯。新名单 奏凯前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。   基金经管东谈主参与银行间市集交易时，应按银行间债券市集的交易功令进行交易，并有责 任驾驭交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向相 关劳动东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律劳动及损失，但应提供必要的协助与 配合。   如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基金托 管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的相应损结怨劳动。  （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的法则及基金合同的约定，对基金经管东谈主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律律例的法则及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险驾驭；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的法则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、计议信 息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。   如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹发挥数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担相应劳动，并将在发现后立即申诉中国证监会。  （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违反法律法 规和基金合同的法则，应实时以书面体式通知基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到通知后应不才一劳动日前实时查对并以书 面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的非法事项未能在限期               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易轨范还是生 效的投资指示违反法律、行政律例和其他相关法则，或者违反基金合同约定的，应当立即通 知基金经管东谈主，并申诉中国证监会。  （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管契约 对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主应在法则时候内回复并改 正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督申诉的事项，基金经管东谈主应积极配合提供计议数据府上和轨制等。  （九）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧非法行径，应实时申诉中国证监会，同期通知 基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金经管东谈主无正直事理，拒却、遮盖 对方根据本契约法则诈骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主提议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。  （十）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌司帐师事务所宗旨后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照计议法律律例的法则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息泄露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体功令依照计议法律律例的规 定和基金合同的约定践诺。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主 计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、计议信息披 露和监督基金投资运作等行径。  （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 践诺或无故延伸践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本契约偏激他相关法则时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到通知后应不才一劳动日前实时查对并以书面体式给基金经管东谈主发出回函，说明非法原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包 括但不限于：提交计议府上以供基金经管东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在法则时候内 回复基金经管东谈主并改正。  （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应实时申诉中国证监会和银行业监 督经管机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无 正直事理，拒却、遮盖对方根据本契约法则诈骗监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议申饬仍不改正的，基金经管东谈主应申诉中国证监                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 会。      四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事劳动、分拨基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商经管。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金管 理东谈主并配合采选门径进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金经管东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此给以必要的配合与协助，但不承担相应劳动。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 专户。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、             《运作办法》等相关法则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在法则时候内，礼聘恰当《证券法》法则 的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和经管 据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为基金经管东谈主业务章及 负责东谈主名章+托管东谈主财务专用章，预留印鉴由基金经管东谈主和基金托管东谈主分别看护和使用。本 基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的托管账户进行。 经管东谈主不得假借本基金的形状开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和经管 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 户。证券计算机构根据计议法律律例、范例性文献为本基金开立计议资金账户并按照该证券 计算机构开户的历程和要求与基金经管东谈主坚毅计议契约。 金经管东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清事理基金经管东谈主所遴荐的证券 公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责看护证券资金账户内 存放的资金。   （五）债券托管与结算账户的开设和经管      基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司、银 行间市集清理所股份有限公司的相关法则，以基金的形状在中央国债登记结算有限劳动公 司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主同期代表基金坚毅寰球银行间债券市集债券回购主协 议。   （六）基金投资银行入款账户的开立和经管      基金经管东谈主应在基金投资银行入款之前向基金托管东谈主提供经矜重遴荐的、本基金适用 的入款银行名单。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行入款名单进行交易。基 金经管东谈主不错根据现实情况的变化，实时对入款银行的名单给以更新和救济，并通知基金托 管东谈主。基金托管东谈主据此对基金投资银行入款的交易敌手是否恰当上述名单进行监督。      基金投资银行入款应由基金经管东谈主与入款银行总行或其授权分行坚毅总体合营契约， 并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      入款账户必须以基金形状开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主印记）及基金经管东谈主公章。      本基金投资银行入款时，基金经管东谈主应当与入款银行坚毅具体入款契约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账形势、支取形势、账户经管等确定。      为堤防特殊情况下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取条件。      基金所投资银行入款存续时间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （七）其他账户的开立和经管 经管东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关功令使用并经管。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限劳动公司或中国证券登记结算有限劳动公司 上海分公司/深圳分公司或银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。实 物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用 驾驭下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的劳动应由基金托管东谈主承 担。托管东谈主对托管东谈主之外机构现实有用驾驭的证券不承担看护劳动。   （九）与基金财产相关的要紧合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金 托管东谈主看护。除契约另有法则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原 件。要紧合同的看护期限为基金合同远离后 20 年，法律律例或监管功令另有法则的，从其 法则。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复 印件或扫描件，未经两边协商一致，原则上合同原件不得转动。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各样基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类基金资产净值除以该类基金份额总 数后得到的基金份额净值。本基金各样基金份额净值的计较，均精准到 0.0001 元，少许点 后第五位四舍五入，由此产生的毛病计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急救济机制。国度另有法则的，从其法则。   基金经管东谈主每个劳动日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按法则公告。   基金经管东谈主每个劳动日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主依据基金合同和计议法律律例的法则对外公 布。但基金经管东谈主根据法律律例或基金合同的法则暂停估值时除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。   基金经管东谈主在确定计议金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门相关法则。  （1）对存在活跃市集且大约获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采选最近交易 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值 的，搪塞报价进行救济，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制行为特征研讨。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其大量持有计议资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用而况有有余可利用数据 和其他信息援救的估值本领确定公允价值。采选估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得计议资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行救济并确定公允 价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，救济最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易的固定收益品种的估值 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东谈主 与基金托管东谈主另行协商约定； 价值；               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （3）银行间市集交易的固定收益品种的估值 净价进行估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近交易日结算价估值。   （6）持有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错对本基金采选舞动订价机 制，以确保基金估值的刚正性。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）计议法律律例以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最 新法则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及计议 法律律例的法则或者未能充分更变基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商经管。   根据相关法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐劳动方由基金经管东谈主担任，基金托管东谈主承担复核劳动。因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经计议各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东谈主对基金净值的计较结果对外给以公布。  （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法第（8）项进行估值时，所形成的毛病不行为 基金资产估值罪过处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、证券经纪机构、期货经纪机构、第 三方估值机构或登记结算公司发送的数据罪过，或国度司帐政策变更、市集功令变更等，基 金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、恰当、合理的门径进行查验，但未能发现罪过的， 由此形成的基金资产估值罪过，基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职补偿劳动。但基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当积极采选必要的门径收缩或放弃由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账 户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值罪过的处理形势              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪逾期，视为该类 基金份额净值罪过。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的劳动东谈主应当对由于该 估值罪过遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值罪过处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪过劳动方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过劳动方承担；由于估值罪过劳动方未 实时更正已产生的估值罪过，给当事东谈主形成损失的，由估值罪过劳动方对顺利损失承担补偿 劳动；若估值罪过劳动方还是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有有余的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值罪过劳动方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值罪过已得到更正。   （2）估值罪过的劳动方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值罪过的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪过而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务，但估值罪过 劳动方仍搪塞估值罪过负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪过劳动方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值罪过劳动方。   （4）估值罪过救济采选尽量收复至假设未发生估值罪过的正确情形的形势。   估值罪过被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的劳动方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪过形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪过的劳动方进行更正和补偿 损失；               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪过的更正向相关当事东谈主进行阐述。  （1）基金份额净值计较出现罪逾期，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的门径防护损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。   （四）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门法则的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金经管东谈主独速即建树、记录 和看护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的 计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金经管东谈主应当实时编制并对外提供信得过、竣工的基金财务司帐申诉。月度报表的编制， 基金经管东谈主应于每月晦了后 5 个劳动日内完成；季度申诉应在季度终局之日起 15 个劳动日 内编制完毕并给以公告；中期申诉在司帐年度半年终了后两个月内编制完毕并给以公告；年 度申诉在司帐年度终局后三个月内编制完毕并给以公告。基金年度申诉中的财务司帐申诉应 当经过恰当《证券法》法则的司帐师事务所审计。基金合同奏凯不及 2 个月的，基金经管东谈主 不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度申诉完 成当日，将相关申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个劳动日内完成复              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新） 核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期申诉完成当日，将相关申诉提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金 经管东谈主。基金经管东谈主在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主 之间的上述文献交往均以邮件形势或两边约定的其他形势进行。基金托管东谈主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行救济，救济以 两边认同的账务处理形势为准；若两边无法达成一致，以基金经管东谈主的账务处理为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的申诉上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务 专用章的复核宗旨书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不 能于应当发布公告之日之前就计议报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发 布公告，基金托管东谈主有权就计议情况报中国证监会备案。   （八）基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同奏凯日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。基金 托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供大肆一个交易日或沿途交易日的基金份额持有东谈主名册，基金 经管东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个劳动日内提交；基金合同奏凯日、基金合同远离日 等触及到基金紧要事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个劳动日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 20 年，法律法 规或监管功令另有法则的，从其法则。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应顺从狡饰义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原 因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按相关律例法则各自承担相应的劳动。   七、争议经管形势   因本契约产生或与之计议的争议，两边当事东谈主应通过协商、协调经管，协商、协调不可 经管的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海，按照 上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对两边当 事东谈主均有逼迫力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚实、用功、 尽责地履行基金合同和本托管契约法则的义务，更变基金份额持有东谈主的正当权益。               蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）      本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是 行政区和台湾地区法律）并从其解释。      八、托管契约的变更、远离与基金财产的清理   （一）托管契约的变更轨范      本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的法则有任何禁止。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约远离的情形   （三）基金财产的清理      在基金财产清理过程中，基金经管东谈主或临时基金经管东谈主和基金托管东谈主或临时基金托管 东谈主应各自履行职责，不绝诚实、用功、尽责地履行基金合同和托管契约法则的义务，更变基 金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主或临时基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主、恰当《证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同远离情形出面前，由基金财产清理小组统一汲取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理申诉出具法 律宗旨书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。             蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经恰当《证券法》法则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律律例或监管功令另有 法则的，从其法则。                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）              第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供系列服务，基金经管东谈主根据基金份额持有东谈主的 需要和市集的变化，有权增多或变更服务名目。主要服务内容如下：   （一）电话东谈主工商酌服务   投资者不错通过拨打基金经管东谈主客服热线转东谈主工坐席，进行基金业务的计议商酌，东谈主工 坐席服务时候为每周一至周五上昼 9:30-11:30，下昼 13:00-17:00（法定节沐日及因此导致的 证券交易所休市日除外）。针对非东谈主工服务时候内的电话留言，基金经管东谈主将设有专员进行 实时回复。   （二）自助查询服务   投资者可通过基金经管东谈主呼唤中心自动语音系统、基金经管东谈主网上账户查询系统进行 账户余额、交易情况、基金净值等信息查询。   （三）邮件商酌服务   投资者可通过电子邮件的体式向基金经管东谈主提议疑问，针对投资者的问题，基金经管东谈主 将设有专员进行实时回复。   （四）免费信息订阅服务   为了给投资者带来细密的服务体验，基金经管东谈主除了交易阐述短信外，提供多个渠谈的 免费信息订阅服务。投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站、客服热线等渠谈提交信息定制央求， 在央求获基金经管东谈主阐述后，基金经管东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等形势为客户发送所定 制的信息。通过手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、持有基金周末净值等；通过邮 件定制的信息包括：电子对账单等信息。基金经管东谈主将根据业务发展需要和现实情况，应时 救济发送的定制信息内容。   （五）府上邮寄服务   基金经管东谈主可免费为基金投资东谈主提供基金持有证明和交易对账单邮寄服务。投资者可 根据需要，通过基金经管东谈主网站或客服热线定制、修改或取消该服务。   （六）客户投诉受理服务   投资东谈主不错通过客服热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金经管东谈主和销售机构所提供的 服务进行投诉。   对于劳动日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉， 基金经管东谈主承诺在 3 个劳动日之内对基金投资东谈主的投诉作念出回复。对于非劳动日提议的投 诉，基金经管东谈主将在顺延到下 1 个劳动日进行回复。   （七）基金经管东谈主计议形势   基金经管东谈主网址：www.hexaamc.com   电子信箱：service@hexaamc.com                 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）   客服热线：400-100-3783   公司地址：上海市浦东新区竹林路 101 号陆家嘴基金大厦 10 楼，蜂巢基金经管有限公 司（收）   邮编：200122   （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述计议形势计议 基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募说明书。                  蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书              第二十三部分 其他应泄露事项  本基金招募说明书更新时间，本基金及基金经管东谈主的相关公告如下：                  公告事项                        泄露日历 蜂巢基金经管有限公司对于旗下部分基金增多上海攀赢基金销售有限公司 为代销机构并参加其费率优惠行为的公告 蜂巢基金经管有限公司对于旗下部分基金增多上海好买基金销售有限公司 为代销机构并参加其费率优惠行为的公告 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金 2024 年中期申诉      2024-08-30 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金 2024 年第 2 季度报 告 蜂巢基金经管有限公司旗下基金 2024 年半年度基金份额净值公告            2024-07-01 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金居品府上提要 （更新）（A 类份额） 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金居品府上提要 （更新）（C 类份额） 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金 2024 年第 1 季度报 告 蜂巢基金经管有限公司对于旗下基金灵通更变业务的公告                   2024-03-11 蜂巢基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度基金份额净值公告             2024-01-01 对于蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金栽培份额净值 精度的公告 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金通达日常申购、赎回 及更变业务的公告 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同奏凯公告         2023-12-16 对于蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金提前终局召募 的公告 对于部分代销机构暂停办理蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券 投资基金销售业务的公告 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金（蜂巢上清所 0-3 年 政金债指数 A 份额）基金居品府上提要 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金（蜂巢上清所 0-3 年 政金债指数 C 份额）基金居品府上提要 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金份额发售公告         2023-12-08 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书            2023-12-08 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金托管契约             2023-12-08 蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同             2023-12-08              蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书（更新）         第二十四部分 招募说明书的存放及查阅形势   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资东谈主可在办公时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或 复印件。对投资东谈主按此种形势所获取的文献偏激复印件，基金经管东谈主保证文本的内容与所公 告的内容完全一致。   投资东谈主还不错顺利登录基金经管东谈主的网站（www.hexaamc.com）查阅和下载招募说明书。                   蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书                 第二十五部分 备查文献     以下备查文献存放在基金经管东谈主的办公场面，在办公时候可供免费查阅。     （一）中国证监会准予蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金召募的文 件     （二）《蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》     （三）《蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金托管契约》     （四）基金经管东谈主业务履历批件、营业牌照     （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照     （六）对于央求召募注册蜂巢上海清理所 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金之法律 宗旨书     （七）中国证监会要求的其他文献     查阅形势：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                      蜂巢基金经管有限公司

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