丁香五月婷婷基地 大成中证A500来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金更新招募说明书

发布日期：2024-12-14 21:20    点击次数：125

大成中证 A500 来往型怒放式指数证券    投资基金发起式会聚基金       更新招募说明书 （本基金由大成中证 A500 指数型发起   式证券投资基金转型而来）    基金治理东说念主：大成基金治理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十二月 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金                 招募说明书                        重 要 提 示   大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金由大成中证 A500 指数 型发起式证券投资基金变更而来，大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金经中国证监会                                      《大成中证 A500 指数型发起式证 券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 12 日谨慎奏效。自 2024 年 11 月 29 日起，大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金谨慎变更为大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基 金发起式会聚基金，《大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金基金 合同》奏效。   基金治理东说念主保证本招募说明书的内容果然、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资用具，其主邀功能是分散投资，裁汰 投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预期的金 融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基 金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金为大成中证 A500ETF 的会聚基金，主要投资于目 标 ETF，完了对事迹比拟基准的致密追踪。因此，本基金的事迹发达与中证 A500 指数及目 标 ETF 的发达密切联系。本基金的预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。   本基金投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券商场， 基金净值会因证券商场波动等因素产生波动。投资者在投本钱基金前，应仔细阅读本基金的 招募说明书、基金合同及基金居品府上提要等信息败露文献，全面贯通本基金的风险收益特 征和居品脾性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资老师、资产景色等判断基金是否和 投资者的风险承受才调相顺应，充分计划自身的风险承受才调，感性判断商场，对申购基金 的意愿、时机、数目等投资行动作念出独处、严慎决策，获取基金投资收益，亦承担基金投资 中出现的各种风险。   基金在投资运作过程中可能面对各种风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券特地的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、本事风险和合规风险等。多数赎回风险是怒放式基金所特地的一种风险，若本基金 单个怒放日内的基金份额净赎回肯求极端前一怒放日的基金总份额的 10%，                                   即觉得是发生了 多数赎回，投资者将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金治理东说念主承诺依照恪尽责守、老实信用、严慎纳闷的原则治理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹很是净值高下并不预示其未来业 绩发达，基金治理东说念主治理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发达的保证。投资有风险， 投资东说念主申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品府上提要。基金 治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过错贬抑未达约定见识、指数编制机 构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金资产投资于科创板股票时，会面对科创板机制下因投资标的、商场轨制以及来往 法令等互异带来的特地风险，包括流动性风险、退市风险和投资集合风险等。   本基金参与股指期货与国债期货来往。期货算作一种金融繁衍品，具备自身特地的风险 点。投资期货所面对的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风 险和操气魄险。   本基金可投资于资产支援证券，因此可能面对资产支援证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险等。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回肯求时，基金治理东说念主履行相应标准后，不错 启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制实施 期间，基金治理东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额 持有东说念主仔细阅读联系内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者应当通过本基金治理东说念主或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见基金治理 东说念主网站公示。   本基金标的指数为中证 A500 指数。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金                       招募说明书      （2）可投资性筛选      畴前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%      （3）选样方法 下的上市公司证券;       ? 样本空间内总市值排行前 1500；      ? 属于沪股通或深股通证券范围；      ? 对主板证券，在所属中证三级行业内摆脱流通市值占比不低于 2% 本数目达到 500 只，且各一级行业摆脱流通市值漫衍与样本空间尽可能一致。      （4）指数诡计      指数诡计公式为：                                 陈诉期样本的调理市值                       陈诉期指数 =                ? 1000                                       除数      其中，调理市值＝∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的诡计方法、除 数修正方法参见诡计与珍摄相信。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不极端 10%， 前五大样本权重预计不极端 40%。      关系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。      本次更新主要依据《对于大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更为大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金并相应改进法律文献的公告》进行修 订。      本基金本次更新招募说明书主要对增设 Y 类基金份额联系信息进行更新。  大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金                                                                                                        招募说明书                                                                        目 录 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书                     一、绪 言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作治理办法》              （以下简称《运作办法》）                         、《公开召募证券投资基金销售机构 监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》（以 下简称《信息败露办法》           ）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理章程》                                    （以下简称 《流动性风险治理章程》           ）、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》                                         （以 下简称《指数基金指点》           ）、《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务治理暂行章程》                                       （以          ”）、其他关系章程及《大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金 下简称“《暂行章程》 发起式会聚基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 果然性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募 的。本基金治理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金基 金合同》编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法 律文献。投资者取得依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合 同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《销售办法》、基金合同很是他关系章程享有权利、承 担义务；基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成中证 A500 交 易型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金基金合同》                         。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金              招募说明书                       二、释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金由大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来               ：指《大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起 式会聚基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 放式指数证券投资基金发起式会聚基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 发起式会聚基金招募说明书》很是更新 接基金基金居品府上提要》很是更新 行政规章以很是他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、文牍等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金            招募说明书 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关对其常常作念出的改进     《指数基金指点》 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其常常作念出的改进     《暂行章程》 召募证券投资基金业务治理暂行章程》及颁布机关对其常常作念出的改进 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及联系法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、调理、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非来往过户等 受大成基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额很是变动情况的账户 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金          招募说明书 赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金基金合同》奏效日，原《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》自归拢 日失效 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历              ：指《大成基金治理有限公司怒放式基金注册登记业务法令》，是范例 基金治理东说念主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东说念主和投资东说念主共同 盲从 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调理为基金治理东说念主治理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额) 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书 极端上一怒放日基金总份额的 10% 基金份额所得收益、银行入款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和 用度的细水长流 基金应收申购款很是他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》章程的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等弁言 有东说念主服务的用度 分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且不从本类别 基金资产入彀提销售服务费的基金份额；C 类基金份额、E 类基金份额为从本类别基金资产 入彀提销售服务费，且不收取申购用度的基金份额；Y 类基金份额为根据《暂行章程》针对 个东说念主待业金投资基金业务设立的基金份额类别 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支援证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来往的债券等 式，将基金调理投资组合的商场冲击成老实派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书 A500ETF” 密追踪事迹基准发达，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，经受怒放式运作的基金，简称“联 接基金” 有资金、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理（指基金治理东说念主职工中照章具有基金司理资历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员的资金 承诺以发起资金认购的基金份额持有期限自《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基 金合同》奏效日起不少于 3 年的基金治理东说念主的推动、基金治理东说念主、基金治理东说念主高档治理东说念主 员或基金司理等东说念主员 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金           招募说明书                           三、基金治理东说念主    （一）基金治理东说念主概况    称呼：大成基金治理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    设立日历：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督治理委员会，中国证监会证监基金字【1999】    注册本钱：贰亿元东说念主民币    股权结构：公司推动为中泰信托有限职责公司（持股比例 50%）、中国星河投资治理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。    法定代表东说念主：吴庆斌    电话：0755-83183388    传真：0755-83199588    磋商东说念主：肖剑    （二）主要东说念主员情况    （1）董事会成员    吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信托有限职责公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012年7月于今，任广联 （南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限职责公司，2013年6月于今， 任中泰信托有限职责公司董事长。2019年11月3日起任大成基金治理有限公司董事长。    林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993年进入中国光大银行从事证券业务。 任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部总 司理、光大证券助理总裁等职务。2005年3月至2020年11月担任光大保德信基金治理有限公 司董事长。2020年12月至2022年8月，担任光大证券股份有限公司深化改革高档照管人、资深 董事总司理，2022年8月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事会办公室）资 深董事总司理。2020年12月28日起任大成基金治理有限公司副董事长。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金                  招募说明书      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学环球治理硕士。曾在财政部、世界银行、寰球社 保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金治理有限公司，2016年12月至2019年8月任大成 国际资产治理有限公司总司理，2017年2月至2019年6月任大成基金治理有限公司副总司理， 事长，2022年4月起兼任公司首席信息官。      杨红女士，董事，同济大学治理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金治理有限公司等机构，2021年8月加入中泰信托有 限职责公司，现任中泰信托有限职责公司副总裁。2022年11月起任大成基金治理有限公司董 事。      宋昂扬先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001年至2003年任职于中国石油工程建 设（集团）公司，2006年至2007年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007年至2022年任职于中国 建银投资有限职责公司，历任业务司理、高档司理、部门总司理，2021年9月至2022年7月兼 任建投控股有限职责公司董事，2022年8月加入中国星河金融控股有限公司，现任资深总监， 负责合规、风控等办事。2022年11月起任大成基金治理有限公司董事。      胡维翊先生，独处董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4月， 任寰球东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994年5月至1998年8月，任北京乾坤讼师 事务所合伙东说念主；2000年2月至2001年4月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001年5月于今，历 任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。2019年11月起 任大成基金治理有限公司独处董事。      杨晓帆先生，独处董事，香港浸会大学工商治理学士。2006年至2011年，任惠理集团有 限公司高档投资分析师兼投资组合司理；2012年至2016年，任FALCON EDGE CAPITAL LP 合 伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016年于今，任晨光投资治理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019年11月起任大成基金治理有限公司独处董事。      江涛女士，独处董事，复旦大学经济学学士。1989年至1992年任职于深圳赛格集团商场 部、1992年至1996年任深圳石化集团国外企业治理部副总司理（主理办事）                                     ；1996年至2002 年任职于招商证券投资银行总部，任总司理助理；2002年至2004年任职于招商证券北京代表 处，任副主任；2004年至2007年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理办事）；2007 年至2015年7月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会秘书兼董办主任，2022 年11月起任大成基金治理有限公司独处董事。      （2）监事会成员 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金           招募说明书   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992年7月至1993年5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处本事员；1993年5月至1994年10月任哈尔滨证券公司友 谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994年10月至1997年6月任哈尔滨证券公司和平路证券 营业部副总司理；1997年6月至1999年1月任联合证券公司哈尔滨和平路证券营业部总司理； 月任职于中国星河证券公司投资银行总部；2000年11月至2004年8月任中国星河证券有限责 任公司总裁办秘书处副处长（主理办事）、处长；2004年8月至2006年12月任中国星河证券有 限职责公司总裁办副主任；2007年1月至2007年9月任中国星河证券股份有限公司总裁办副主 任；2007年9月至2010年5月任中国星河金融控股有限职责公司策略发展部履行总司理；2010 年5月至2021年8月16日任星河基金治理有限公司党委委员、副总司理。2021年9月3日任大成 基金监事会主席。   邓金煌先生，职工监事，上海财经大学治理学硕士。2001年9月至2003年9月任职于株洲 电力局；2003年9月至2006年1月攻读硕士学位；2006年4月至2010年5月任华为三康本事有限 公司东说念主力资源专员；2010年5月至2011年9月任招商证券东说念主力资源部高档司理；2011年9月至 公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金治理有限公司东说念主力资源部总监。   陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜讼师事务所深 圳分所公司证券部讼师；2008年3月加入大成基金治理有限公司，历任监察稽核部讼师、总 监助理、副总监，现任大成基金治理有限公司监察稽核部履行总监。   （3）高档治理东说念主员情况   吴庆斌先生，董事长。简历同上。   谭晓冈先生，总司理。简历同上。   肖剑先生，副总司理，哈佛大学环球治理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司履行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督治理委员会副处 长、处长。2014年11月加入大成基金治理有限公司，2015年1月起任公司副总司理，2019年8 月起任大成国际资产治理有限公司总司理。   姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行盘问照管人，国际货币基金组织国际本钱商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副梭巡员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016年9月加 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金                      招募说明书 入大成基金治理有限公司，任首席经济学家，2017年2月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商治理硕士。曾供职于中国证券业协会资历治理部、 专科连络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备办事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、搭理及服务机构部负责东说念主。2017年7月加入大成基金治理有限公司，2017 年8月至2022年5月任公司守护长。2022年6月起任公司副总司理。    段皓静女士，守护长，西南财经大学司帐学硕士。1996年加入深圳发展银行办事；2000 年加入中国证券监督治理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019年加入信达澳亚基金治理有限公司，任守护长；2020年7月加入红塔红 土基金治理有限公司，任守护长。2022年6月起任大成基金治理有限公司守护长。    石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾履新于博时基金治理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012年11月加入大成基金治理 有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资治理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023年3月 起，任公司副总司理。    刘淼：北京大学工商治理硕士。证券从业年限 16 年。2008 年 4 月至 2011 年 5 月履新 于招商基金治理有限公司，任基金核算部基金司帐。2011 年 5 月加入大成基金治理有限公 司，先后担任基金运营部基金司帐、股票投资部投委会秘书兼风控员、数目与指数投资部数 量分析师、指数与期货投资部基金司理、指数与期货投资部总监助理。2020 年 6 月 29 日至 司理。2020 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 14 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 来往型开 放式指数证券投资基金会聚基金基金司理。2020 年 6 月 29 日起任深证成长 40 来往型怒放 式指数证券投资基金、大成深证成长 40 来往型怒放式指数会聚基金基金司理。2020 年 6 月 金司理。2021 年 6 月 17 日起任大成中证红利指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日至 2022 年 12 月 8 日任中证 500 沪市来往型怒放式指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月 2 日起任大成中证 A100 来往型怒放式指数证券投资基金（改名前为大成中证 100 来往型 怒放式指数证券投资基金）、大成深证成份来往型怒放式指数证券投资基金基金司理。2022 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金            招募说明书 年 6 月 28 日起任大成中证电板主题指数型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 7 月 13 日起任大成中证上海环交所碳中庸来往型怒放式指数证券投资基金基金司理。2022 年 10 月 年 3 月 20 日起任大成有色金属期货来往型怒放式指数证券投资基金、大成有色金属期货交 易型怒放式指数证券投资基金会聚基金基金司理。2023 年 4 月 14 日起任大成沪深 300 指数 证券投资基金基金司理。2024 年 3 月 6 日起任大成中证 A50 来往型怒放式指数证券投资基 金基金司理。2024 年 4 月 8 日起任大成中证红利低波动 100 来往型怒放式指数证券投资基 金基金司理。2024 年 4 月 23 日起任大成中证 A50 来往型怒放式指数证券投资基金会聚基金 基金司理。2024 年 5 月 24 日起任大成中证芯片产业指数型发起式证券投资基金基金司理。 备基金从业资历。2024 年 11 月 12 日起任大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金经 理。2024 年 11 月 22 日起任大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金基金司理。国籍： 中国      公司量化投资决策委员会由 4 名成员组成，设量化投资决策委员会主席 1 名，其他委员      石国武，公司副总司理兼权益专户投资部总监、大类资产配置部总监，股票投资决策委 员会主席、量化投资决策委员会主席、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席； 李绍，基金司理，首席指数投资官，量化投资决策委员会委员。刘淼，基金司理，指数与期 货投资部总监助理，量化投资决策委员会委员。夏高，基金司理，指数与期货投资部副总监， 量化投资决策委员会委员。      上述东说念主员之间不存在支属关系。      （三）基金治理东说念主的职责      按照《基金法》            、《运作办法》很是他关系章程，基金治理东说念主必须履行以下职责： 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 基金财产和基金治理东说念主的财产相互独处，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资； 三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法律文献的章程，按关系章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱； 很是他关系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主表露，但向监管机 构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 年限不低于法律法例章程的最低期限； 够按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合理成本 的条件下得到关系府上的复印件； 管东说念主； 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜； 合同形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 承担职责；      （四）基金治理东说念主承诺 选择有用措施，珍视违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面贬抑轨制，选择 有用措施，珍视以下《基金法》、《运作办法》不容的行动发生：      （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待其治理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例和中国证监会不容的其他行动。 法例及行业范例，老实信用、纳闷尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违纪筹备；      （2）违反基金合同或托管公约；      （3）毁伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；      （5）断绝、侵略、遮拦或严重影响中国证监会照章监管；      （6）随意职守、滥用权益；      （7）泄漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；      （8）除按本基金治理东说念主轨制进行基金投资外，顺利或障碍进行其他股票来往；      （9）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来往；      （10）违反证券来往场所业务法令，利用对敲、倒仓等技巧专揽商场价钱，扯后腿商场秩 序； 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金         招募说明书      （11）特意毁伤基金投资者很是他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不耿介技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息败露不果然，有误导、讹诈要素；      （15）法律法例和中国证监会不容的其他行动。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）买卖除见识 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱很是他不耿介的证券来往行径；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。      法律、行政法例或监管部门取消或调理上述不容性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受联系限制或按调理后的章程履行。      （五）基金司理的承诺 利益； 期间洞悉的关系证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信 息；      （六）基金治理东说念主的里面贬抑轨制      本基金治理东说念主为加强里面贬抑，促进公司诚信、正当、有用筹备，保障基金份额持有东说念主 利益，珍摄公司及公司推动的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》、                                 《公开召募证券投 资基金治理东说念主监督治理办法》             、《证券投资基金治理公司里面贬抑携带意见》等法律法例，并 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 结合公司实验情况，制定《大成基金治理有限公司里面贬抑大纲》                             。   公司里面贬抑是指公司为防御和化解风险，保证筹备运作相宜公司的发展规划，在充分 计划表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用治理方法、实施操作标准与贬抑措施而 形成的系统。公司建立科学合理、贬抑严实、运行高效的里面贬抑体系，制定科学完善的内 部贬抑轨制。   公司里面贬抑轨制由里面贬抑大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面贬抑系统和撑持其有用性承担最终职责，公司治理层对里面 贬抑轨制的有用履行承担职责。   （1）保证公司筹备运作严格盲从国度关系法律法例和行业监管法令，自发形成称职经 营、范例运作的筹备想想和筹备理念。   （2）防御和化解筹备风险，提高筹备治理效益，确保筹备业务的安妥运行和受托资产 的安全好意思满，完了公司的持续、雄厚、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息果然、准确、好意思满、实时。   （1）健全性原则。里面贬抑涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，珍摄内控轨制 的有用履行。   （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责果然立保持相对独处，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司确立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹备治理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的成本贬抑达到最好的里面贬抑结果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制相宜国度法律、法例、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面贬抑轨制涵盖公司筹备治理的各个法子，不得留有轨制上的空 白或纰谬。   （3）审慎性原则。制定里面贬抑轨制以审慎筹备、防御和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着关系法律法例的调理和公司筹备策略、筹备方针、筹备理念等 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 表里部环境的变化进行实时的改进或完善里面贬抑轨制。   里面贬抑的基本要素包括贬抑环境、风险评估、贬抑行径、信息调换和里面监控。   （1）贬抑环境组成公司里面贬抑的基础，贬抑环境包括筹备理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德熏陶等内容。   （2）公司治理层平稳确立内控优先和风险治理理念，培养全体职工的风险防御意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐扬独处董事和监事会的监督职能，不容不耿介关 联来往、利益运输和里面东说念主贬抑风物的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互独处。公司建立决策科学、运营范例、治理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 标准和治理议事法令，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身筹备特色设立表率递进、权责统一、严实有用的内控防地： 并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担职责。 严格的稽察和反馈。 量，并暴戾风险调理的建议；对投资事迹进行评价，包括全体发达分析、事迹构要素析以及 事迹短期和历久持续性考试；对将要伸开的新业务和转换性居品的投资作念全面的风险评估， 暴戾风险预警等办事。   （6）建立有用的东说念主力资源治理轨制，健全激励握住机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相顺应的职业操守和专科胜任才调。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 防御和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权治理轨制，授权贬抑连结于公司筹备行径的永久。 授权模范和标准，保证授权轨制的贯彻履行。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 价，对已不适用的授权实时改进或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行独处运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确差别各岗亭职责，投资和来往、来往和清 算、基金司帐和公司司帐等紧迫岗亭不得有东说念主员的重迭。紧迫业务部门和岗亭进行物理隔断。   （11）制订切实有用的救急应变措施，建立危境处理机制和标准。   （12）珍摄信息调换渠说念的畅通，建立光显的陈诉系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，确立守护长和独处的监察稽核部门，对公司里面贬抑 轨制的履行情况进行持续的监督，保证里面贬抑轨制落实。公司如期评价里面贬抑的有用性， 并根据商场环境、新的金融用具、新的本事应用和新的法律法例等情况进行应时改进。   （1）公司自发盲从国度关系法律法例，按照投资治理业务的性质和特色严格制定治理 规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并选择贬抑措施。   （2）研究业务贬抑主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务贬抑主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 决策标准、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金来往业务贬抑主要内容包括： 行来往。 法违纪或者其他相当情况，应当实时陈诉相应部门与东说念主员。   （5）建立严格有用的轨制，珍视不耿介关联来往毁伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联来往的，在联系投资研究陈诉中极端说明，并报公司风险贬抑委员会审议批准。   （6）公司在审慎筹备和正当例范的基础上悉力金融转换。在充分论证的前提下周全考 虑金融转换品种或业务的法律性质、操作标准、经济后果等，严格贬抑金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务模范、销售渠说念治理、告白宣传行动范例，建立告白宣传、 销售行动法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详备的登记过户办事经过，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户府上的守秘撑持轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会关系章程，建立完善的信息败露轨制，保证公 开败露的信息果然、准确、好意思满、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息败露办事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息败露的稽察和评价，对存在的问题实时暴戾改进办法，对 出现的造作疏辽阔理意见，并根究联系东说念主员的职责。   （12）掌执内幕信息的东说念主员在信息公开败露前不得表露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，遵守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的治理轨制。   信息本事系统的瞎想开发相宜国度、金融行业软件工程模范的要求，编写好意思满的本事资 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书 料；在完了业务电子化时，确立守秘系统和相应贬抑机制，并保证诡计机系统的可稽性，信 息本事系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等治理措施， 确保系统安全运行。   （15）诡计机机房、斥地、辘集等硬件要求相宜关系模范，斥地运行和珍摄总计这个词过程实 施明确的职责治理，严格差别业务操作、本事珍摄等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分计划到软件的安全性、可靠性、雄厚性和可扩展性，具备身 份考证、看望贬抑、故障还原、安全保护、均权制约等功能。信息本事系统瞎想、软件开发 等本事东说念主员不得介入实验的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东说念主泄漏。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员撑持。   （17）对信息数据实行严格的治理，保证信息数据的安全、果然和好意思满，并能实时、准 确地传递到司帐等各职能部门；严格诡计机来往数据的授权改进标准，并坚持电子信息数据 的如期检查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，紧迫数据他乡备份况且历久保存。   （18）信息本事系统如期稽核稽察，完善业务数据撑持等安全措施，进行排除故障、灾 难还原的演习，确保系统可靠、雄厚、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国司帐法》、                     《证券投资基金司帐核算业务指点》等国度关系 法律、法例制订基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐办事操作经过和司帐岗亭办事手册，并 针对各个风险贬抑点建立严实的司帐系统贬抑。   （20）明确职责差别，在岗亭单干的基础上明确各司帐岗亭职责，不容需要相互监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为司帐核算主体，独处建账、独处核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户确立、资金划拨、账簿记录等方面相互独处。基金司帐核算与公司司帐核算相互独处。   （22）选择允洽的司帐贬抑措施，以确保司帐核算系统的正常运转。 确记录经济业务，明确经济职责。   （23）选择合理的估值方法和科学的估值标准，公允响应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书   （24）范例基金算帐交割办事，在授权范围内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本贬抑和事迹观看轨制，强化司帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的司帐档案撑持和财务打法轨制，财会部门妥善撑持密押、业务用章、 支票等紧迫凭据和司帐档案，严格司帐府上的调阅手续，珍视司帐数据的毁损、散结怨泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作治理办法，自发盲从国度财税轨制和 财经顺次。   （28）公司设立守护长，经董事会聘任，对董事会负责。守护长应当经中国证监会联系 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核办事的需要和董事会授权，守护长不错列席公 司联系会议，调阅公司联系档案，就里面贬抑轨制的履行情况独速即履行稽察、评价、陈诉、 建议职能。守护长如期和不如期向董事会陈诉公司里面贬抑履行情况，董事会对守护长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司治理层负责，开展监察稽核办事，公司保证监察 稽核部门的独处性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作标准和组织顺次。   （31）强化里面稽察轨制，通过如期或不如期稽察里面贬抑轨制的履行情况，确保公司 各项筹备治理行径的有用运行。   （32）公司董事会和治理层怜爱和支援监察稽核办事，对违反法律、法例和公司里面控 制轨制的，根究关系部门和东说念主员的职责。   （1）基金治理东说念主承诺以上对于里面贬抑轨制的败露果然、准确。   （2）基金治理东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展延续完善里面贬抑轨制。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金                 招募说明书                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家经受国 际司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放胆 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高档法下本钱充足率 18.67%，权重法 下本钱充足率 15.33%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团队、居品研发 团队、风险治理团队、系统与数据团队、面孔支援团队、运营治理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历，成为国内第一家获取该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资治理托管业务托管资历、保障资金托 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金          招募说明书 管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境 内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托凭证试点存托业务等 业务资历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才妥协转换精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指点，以“值得信托的行家、贴心折务的管家、让 价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+见识”，以转换的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构完了可持续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，延续转换托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”               、托管业务概述系统和“6S”托管服务模范，首家发布私 募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托 管国内第一只券商集合资产治理规划、第一只 FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募 基金、第一家完了货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑持， 完了从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续安妥发展，社会影响力延续提高，连年来获取业内各种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融转换 “十佳金融居品转换奖”；                    ，成为国内独一获取该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产治理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》                      “中国年度托管银行奖”                                ；6 月荣获《财资》                                         “中国最好       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融转换“十佳金融产 托管银行奖”；     。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构” 品转换奖” 奖；同月，托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一 等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双提高”金点子决策二等奖；3 月荣获 《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银行家》                                        “中         ；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 国年度托管银行奖”                                  “20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                              “2018 年度最好基金托管银行”奖； 政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金             招募说明书 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机 构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金 托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托 管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，       《证券时报》                  ；2021 年 12 月，荣获《中国基            “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖” 金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国 债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月荣 获《财资》     “中国最好托管银行”              “最好公募基金托管银行”                         “最好搭理托管银行”三项大奖；            “2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”         、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场创 新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业转换英华奖“托管 转换奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管 示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行 风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀资产托管机构”、 “2023 年度估值业务凸起机构”、                  “2023 年度债市领军机构”、                                 “2023 年度中债绿债指数优秀 承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金 托管联联合伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年极端评 选“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。 资产治理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 非凡影响力品牌”奖 项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产治理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资治理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金            招募说明书 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理本行办事，2022 年 5 月 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行 董事长、招联耗损金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协 会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务 理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷治理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业老师，在风险治理、信贷治理、 公司金融、资产托管等边界有深刻的研究和丰富的实务老师。   （三）基金托管业务筹备情况   放胆 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面贬抑轨制   里面贬抑见识   招商银行确保托管业务严格盲从国度关系法律法例和行业监管轨制，坚持称职筹备、规 范运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，防御和化解筹备风险， 确保托管业务的安妥运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞纰谬、甩掉隐患， 保证业务安妥运行的风险贬抑轨制，确保托管业务信息果然、准确、好意思满、实时；确保内控 机制、体制的延续改进和各项业务轨制、经过的延续完善。   里面贬抑组织结构   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险防御体系：   一级里面贬抑及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御和贬抑；总行 风险治理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并暴戾内控提高治理 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 建议。   二级里面贬抑及风险防御是招商银行资产托管部设立风险合规治理联系团队，负责部门 里面风险防御和贬抑，实时发现里面贬抑颓势，暴戾整改决策，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室陈诉。   三级里面贬抑及风险防御是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵守内贬抑衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   里面贬抑原则   （1）全面性原则。里面贬抑遮掩各项业务过程和操作法子、遮掩总计团队和岗亭，并 由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以防御风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对独处，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面贬抑的稽察、评价部门独处于里面贬抑 的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面贬抑有用性包含里面贬抑瞎想的有用性、里面贬抑履行的有用 性。里面贬抑瞎想的有用性是指里面贬抑的瞎想遮掩了总计应柔软的紧迫风险，且瞎想的风 险应答措施允洽。里面贬抑履行的有用性是指里面贬抑好像按照瞎想要求严格有用履行。   （5）顺应性原则。里面贬抑顺应招商银行托管业务风险治理的需要，并好像跟着托管 业务筹备策略、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时势与我行其他业务时势隔断，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目的。   （7）紧迫性原则。里面贬抑在完了全面贬抑的基础上，柔软紧迫托管业务紧迫事项和 高风险法子。   （8）制衡性原则。里面贬抑好像完了在托管组织体系、机构确立、权责分派及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   里面贬抑措施   （1）完善的轨制设立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务治理办法和业务操作规程。轨制结构档次光显、治理要求 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书 明确，爽快风险治理全遮掩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。      （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，经受加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，总计的业务信息须经过 严格的授权方能进行看望。      （3）客户府优势险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守秘，除法律法例和其他关系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。      （4）信息本事系统风险贬抑。招商银行对信息本事系统机房、权限治理实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，总计电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统采 取两地三中心的救急备份治理措施等，保证信息本事系统的安全。      （5）东说念主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工培训、激励 机制、加强东说念主力资源治理及建立东说念主才梯级戎行及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源治理。      （五）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和标准      根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       《公开召募证券投资基金运作治理办法》等有 关法律法例的章程及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务法子中，基金托管东说念主对基金治理东说念主发送 的投资指示、基金治理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行稽察监督，对违反法律法例、 基金合同的指示断绝履行，独立即文牍基金治理东说念主。      基金托管东说念主如发现基金治理东说念主依据来往标准还是奏效的投资指示违反法律、行政法例和 其他关系章程，或者违反基金合同约定，实时以书面体式文牍基金治理东说念主进行整改，整改的 时限应相宜法律法例及基金合同允许的调理期限。基金治理东说念主收到文牍后应实时查对阐述并 以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金          招募说明书                          五、联系服务机构   （一）直销机构   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   磋商东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线：400-888-5558（免远程固话费）   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   磋商东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （二）代销机构   基金治理东说念主可根据关系法律、法例的要求，遴荐其他相宜要求的机构代理销售本基金， 并在基金治理东说念主网站公示。   （三）登记机构   称呼：大成基金治理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   磋商东说念主：黄慕平   （四）出具法律意见书的讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金            招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：安冬、陆奇   磋商东说念主：安冬   （五）审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊正常合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：     （010）58153000、                  （0755）25028288   传真：     （010）85188298、                  （0755）25026188   磋商东说念主：高鹤   承办注册司帐师：高鹤、林恩丽 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金               招募说明书                  六、基金的历史沿革与存续   （一）基金的历史沿革   大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金由大成中证 A500 指数 型发起式证券投资基金变更而来，大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金经中国证监会 公司，基金托管东说念主为招商银行股份有限公司。大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金自 会办理备案手续。经中国证监会书面阐述，《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基 金合同》于 2024 年 11 月 12 日谨慎奏效。 谨慎成立。基金治理东说念主根据《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定， 决定将大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更为大成中证 A500 来往型怒放式指数 证券投资基金发起式会聚基金，即本基金。   自 2024 年 11 月 29 日起，大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金谨慎变更为大成 中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金，                              《大成中证 A500 来往型怒放式 指数证券投资基金发起式会聚基金基金合同》奏效。   （二）基金的存续   《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日， 若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续 基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述拒绝章程被取消、改造 或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会章程履行。   《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效满 3 年后本基金络续存续 的，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元 情形的，基金治理东说念主应当在如期陈诉中赐与败露；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金 治理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会陈诉并暴戾措置决策，如持续运作、调理运作方 式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书                七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东说念主在更新的招 募说明书或其他联系公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时刻   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证 券来往所的正常来往日的来往时刻，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时刻变更或其 他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关系章程在章程弁言上公告。   基金治理东说念主可根据实验情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中章程。   基金治理东说念主自基金合同奏效之日起不极端 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回动手公告中章程。   在确定申购动手与赎回动手时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关系章程在章程弁言上公告申购与赎回的动手时刻。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻暴戾申购、赎回或调理肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后诡计的各种基金份额净值为基 准进行诡计，其中 Y 类基金份额首笔申购当日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额 净值； 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金治理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的关系章程在章程弁言上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构章程的标准，在怒放日的具体业务办理时刻内暴戾申购或赎回 的肯求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户治理等事项还应同期盲从对于个东说念主待业金账户 治理的联系章程。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多数 赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求 处理。   基金治理东说念主应以来往时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐述。T 日提 交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询肯求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接 收到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资 东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 见更新的招募说明书或联系公告。 招募说明书或联系公告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可选择上述措施对基金范围赐与贬抑。具体见基金治理东说念主联系公告。 限制。基金治理东说念主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的关系章程在章程弁言上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度很是用途   （1）投资东说念主申购 A 类基金份额、Y 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额 递减，同期区分正常客户申购和通过直销柜台申购的待业金客户。投资东说念主在一天之内如果有 多笔申购，A 类基金份额、Y 类基金份额的申购费按单笔分别诡计。C 类基金份额、E 类基 金份额不收取申购用度。基金治理东说念主不错针对 Y 类基金份额豁免申购费等销售用度（法定 应当收取并计入基金资产的用度除外）                 ，详见联系公告。   上述待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金很是投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金治理东说念主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按章程向中国证监会备案。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金                              招募说明书   正常客户指除直销柜台申购的待业金客户除外的其他客户。   正常客户的具体申购费率如下：                               申购金额（M）               申购费率       A 类基金份额、                M      Y 类基金份额              100 万元≤M                              M≥500 万元            1000 元/笔        C 类基金份额、E                          0            类基金份额   待业金客户在基金治理东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率履行，不再享有费率扣头。   A 类基金份额、Y 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。因红利自动再投资而产生的 基金份额，不收取相应的申购用度。   本基金 A 类、C 类、E 类及 Y 类基金份额赎回费率一致。本基金的赎回费率随基金份 额的持有期限的增多而递减。本基金的赎回费率见下表：              持或然刻（T）                     赎回费率                    T                 T≥7 日                       0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。宝石续持有期少于 7 日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。 收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关系章程在章程弁言上公告。 本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销活 动。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金治理东说念主不错允洽调低 基金的申购费率和赎回费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵守联系法律法例以及监管部门、自律法令的 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金          招募说明书 章程。   （七）申购份额与赎回支付金额的诡计方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   （1）A 类或 Y 类基金份额   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类或 Y 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类或 Y 类基金份额净值   （2）C 类或 E 类基金份额   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类或 E 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.00%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.00%）＝99，009.90 元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10 元   申购份额 =99，009.90/1.0170 = 97，354.87 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金          招募说明书   本基金的赎回金额诡计公式为：   赎回用度=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回费率   赎回金额=赎回份额?赎回当日该类基金份额净值?赎回用度   例：某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，持有 3 个月赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   例：某投资东说念主申购本基金 E 类基金份额，持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为 0， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额和 Y 类基金份额分别确立代码， 分别诡计和公告各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的计 算，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 允洽标准，不错允洽延长诡计或公告。   （八）申购与赎回的登记 权益并办理登记手续。 权益并办理相应的登记手续。 动手实施前 3 个办事日在章程弁言上公告。   （九）断绝或暂停申购的情形 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金           招募说明书      发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主就本基金或某一类基金份额的申 购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 要暂停本基金申购的情形。 单笔申购金额上限的。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 理 Y 类基金份额的申购。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、12 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时，基金治理东说念主应当根据关系章程在章程弁言上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况甩掉时， 基金治理东说念主应实时还原申购业务的办理。发生上述第 9 项情形时，基金治理东说念主不错选择比例 阐述等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金治理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购申 请。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书 回肯求或减速支付赎回款项。 基金治理东说念主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值本事仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金治理东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金治理东说念主应足额支付；如暂 时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份 额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况消 除时，基金治理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调理中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额)极端前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 标准履行。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书      （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有坚苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的各种基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。      （3）如本基金发生多数赎回且发生单个怒放日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金 份额极端前一怒放日的基金总份额的 10%时，本基金治理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超 过前一怒放日基金总份额 10%的赎回肯求实施缓期赎回，缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的各种基金份额的基金份额净值为基础诡计赎回金 额，依此类推。对该单个基金份额持有东说念主不极端前一怒放日基金总份额 10%的赎回肯求，与 当日其他赎回肯求一说念，按上述“               （1）全额赎回”或“                        （2）部分缓期赎回”方式处理。如下 一怒放日，该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一怒放日基金总份额 10%的， 络续按前述法令处理，直至该单个基金份额持有东说念主单个怒放日内肯求赎回的基金份额占前一 怒放日基金总份额的比例低于 10%。      基金治理东说念主在履行允洽标准后，有权根据其时商场环境调理前述比例和办理措施，并在 章程弁言上进行公告。      （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金治理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得极端      当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来往日内文牍基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并在两日内在章程 弁言上刊登公告。      （十二）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金    招募说明书 停公告。 最迟于重新怒放日在章程弁言上刊登基金重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据实验情况 在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新怒放的公告。   （十三）基金调理   基金治理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金治理东说念主 治理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，联系法令由基金治理东说念主 届时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与联系机构。   （十四）基金的非来往过户   本基金 A、C、E 类基金份额基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司 法强制履行等情形而产生的非来往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来往过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于相宜条件 的非来往过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   本基金 Y 类基金份额的承袭和司法强制履行等事项，应当通过份额赎回方式办理，个 东说念主待业金联系轨制另有章程的除外。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。   （十六）如期定额投资规划   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体法令由基金治理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的来往场所或者来往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金治理 东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十九）基金份额的质押或其他业务   如联系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登记机构有权 制定和实施相应的业务法令。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募说明书“侧袋机制”章节或届 时发布的联系公告。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金    招募说明书                    八、基金的投资   （一）投资见识   通过投资于见识 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，以见识 ETF 基金份额、标的指数的 成份股很是备选成份股（均含存托凭证，下同）为主要投资对象。为更好地完了投资见识， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、科创板、创业板很是他经中国证监会核准或注册 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开发 行的次级债、场所政府债券、中期单子、可调理债券（含分离来往可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、资产支援证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、定 期入款很是他银行入款）、同行存单、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会联系章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。未来在法律法例允许的 前提下，本基金可根据联系法律法例章程参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于股指期权等金融繁衍 品），基金治理东说念主在履行允洽标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见识 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权很是他金融用具的 投资比例依照法律法例或监管机构的章程履行。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金治理东说念主在履行允洽标准后，本基金的投资比 例相应调理。   （三）投资策略   在正常商场情况下，本基金与事迹比拟基准的日均追踪偏离度的完全值不极端 0.35%， 年追踪过错不极端 4%。如因指数编制法令调理或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错极端 上述范围，基金治理东说念主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   一）见识 ETF 投资策略   本基金主要通过来往所买卖或申购赎回的方式投资于见识 ETF。根据投资者申购、赎 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金    招募说明书 回的现款流情况，本基金将概述见识 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等 因素分析，对投资组合进行监控和调理，密切追踪标的指数。   在投资运作过程中，本基金将在概述计划合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定经受一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式对见识 ETF 进行投资。   二）股票投资策略   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将概述见识 ETF 的流动性、折溢价率、 标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和调理，也不错通过买入标的指数 成份股、备选成份股致密追踪标的指数。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取 鼓胀数目的个券时，基金治理东说念主将搭配使用其他合理方法进行允洽的替代，包括通过投资其 他股票进行替代，以裁汰追踪过错，优化投资组合的配置结构。   三）债券投资策略 要投资于流动性较好的国债、金融债、央行单子等债券以及参与债券回购投资，保证基金资 产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅经济款式、货币政策、证券商场变 化瓜分析判断未来利率变化，结合债券订价本事，进行个券遴荐。 险、共享股票价钱高涨收益的特色。本基金主要从公司基本面分析、表面订价分析、债券发 行要求、投资导向的变化等方面概述评估可调理债券/可交换债券投资价值，中式具有较高 价值的可调理债券/可交换债券进行投资。本基金将小心对可调理债券/可交换债券对应的基 础股票进行分析与研究，对那些有着较好盈利才调或成长出路的上市公司的可调理债券/可 交换债券进行要点遴荐。可调理债券/可交换债券的投资的目的是保证基金资产流动性，有 效利用基金资产，更好地裁汰追踪过错。   四）资产支援证券投资策略   本基金将要点对商场利率、刊行要求、支援资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和商场流动性等影响资产支援证券价值的因素进行分析，并缓助经受数目化订价模子， 评估资产支援证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。本基金将严格贬抑资产支援证券 的总体投资范围并进行分散，以裁汰流动性风险。   五）股指期货的投资策略   本基金在小心风险治理的前提下，根据风险治理的原则，以套期保值为目的，将限定运 用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、来往成本低和杠杆操作等特色，通过股指期货 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书 对本基金投资组合的追踪结果进行实时、有用地调理和优化，并提高投资组合的运作效率等。   六）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险治理原则，以套期保值为目的，以规避商场风险，祖国 债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金治理东说念主通过对宏不雅经济和利 率商场走势的分析与判断，并充分计划国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配 置，严慎进行投资，以调理债券组合的久期，裁汰投资组合的全体风险。   七）股票期权投资策略   在法律法例允许的范围内，本基金应当按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的， 基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行治理，以贬抑投资组合风险、提高投资效率， 从而更好地完了本基金的投资见识。本基金将在有用贬抑风险的前提下，遴荐流动性好、交 易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对质券商场的预判，并结合股指期权订价模子， 遴荐估值合理的期权合约。   八）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法律法例允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。参与 融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪 过错，达到有用追踪标的指数的目的。参与转融通证券出借业务时，本基金将概述商场环境、 投资者结构、基金历史申赎情况、股票流动性等因素中式出借对象，力求为本基金份额持有 东说念主增厚投资收益。未来在法律法例允许的前提下，本基金可根据联系法律法例章程参与融券 业务。   九）存托凭证投资策略   在贬抑风险的前提下，本基金将根据本基金的投资见识和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   跟着证券商场投资用具的发展和丰富，基金治理东说念主可在不改变投资见识的前提下，根据 法律法例的关系章程，在履行允洽标准后相应调理或更新投资策略，并公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后，本基金保留 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书 的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支援证券的比例，不得极端基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得极端基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支援证券的比例，不得极端该资产支援 证券范围的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支援证券，不得 极端其各种资产支援证券预计范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金持有资 产支援证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不极端本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不极端拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （10）本基金投资股指期货盲从下列要求：本基金在职何来往日日终，持有的买入股指 期货合约价值，不得极端基金资产净值的 10％；在职何来往日日终，持有的买入股指期货、 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得极端基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、见识 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得 极端基金持有的股票总市值的 20％；本基金在职何来往日内来往(不包括平仓)的股指期货 合约的成交金额不得极端上一来往日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，预计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （11）本基金投资国债期货盲从下列要求：本基金在职何来往日日终，持有的买入国债 期货合约价值，不得极端基金资产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得极端基金持有的债券总市值的 30%；在职何来往日日终，持有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得极端基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、见识 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金         招募说明书 约的成交金额不得极端上一来往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权来往盲从下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得极端基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖 出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来往所法令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物；未平仓的期权合约面值不得极端基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数诡计；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证券应纳入《流动性风险治理 章程》所述流动性受限证券的范围；本基金参与出借业务的单只证券不得极端基金持有该证 券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限 不得极端 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；因证券商场波动、上市公司合并、 基金范围变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不相宜上述章程的，基金治理东说念主不得新 增出借业务；   （14）本基金参与融资的，在职何来往日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得极端基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得极端基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得极端基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不相宜 前述比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境内上市来往 的股票合并诡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （13）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、基金范围变动、见识 ETF 暂 停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券、期货商场波动、上市公司合并、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动 性限制、基金范围变动、见识 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金治理东说念主之外 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书 的因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项章程的比例的，基金治理东说念主应当在 20 个来往 日内进行调理。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受联系限制，或以变更后的章程为准。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除见识 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱很是他不耿介的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主很是控股推动、实验贬抑东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。联系来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联来往应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调理上述不容性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受联系限制或按调理后的章程履行。   （五）事迹比拟基准   本基金的标的指数：中证 A500 指数   本基金的事迹比拟基准：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率(税后)×5%   未来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书 发生之日起十个办事日向中国证监会陈诉并暴戾措置决策，如调理运作方式、与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为大成中证 A500ETF 的会聚基金，主要投资于见识 ETF，完了对事迹比拟基准 的致密追踪。因此，本基金的事迹发达与中证 A500 指数及见识 ETF 的发达密切联系。本基 金的预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   （七）基金治理东说念主代表基金欺骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八）见识 ETF 发生联系变更情形时的处理   见识 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行允洽标准后将由投资于见识 ETF 的会聚 基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 的除外）；   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书的章程。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金    招募说明书                    九、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、见识 ETF 份额、银行入款本息和基金 应收的申购基金款以很是他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以很是他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的撑持和贬责   本基金财产独处于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书                   十、基金资产估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金联系的证券来往场所的来往日以及国度法律法例章程需要对 外败露基金净值的非来往日。      （二）估值对象      基金所领有的见识 ETF 份额、股票、债券、资产支援证券、股指期货合约、国债期货 合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金治理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门关系章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应经受最近来往日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近来往日的报价弗成果然响应公允价值的， 应答报价进行调理，确定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征计划。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支援的估值本事确定公允价值。经受估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调理并确定公允价 值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金治理东说念主在与托管东说念主协商一致后，可采 用第三方估值基准服务机构提供的推选价钱或者价钱区间中的数据算作该债券投资品种的 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 公允价值。   （四）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化因素，调理最近来往市价，确定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （4）对于在来往所商场上市来往的公开刊行的可调理债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价来往的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价来往的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，经受估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系章程确定 公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。 认利息收入。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，经受最近来往日结算价 估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法例的章程或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金净值的诡计结果 对外赐与公布。   （五）估值标准 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主每个估值日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （六）估值过失的处理 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类基 金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失的职责东说念主应当对由于该 估值过失碰到损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；由于估值过失职责方未 实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值过失职责方还是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值过失职责方应答更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的职责方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值过失的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失 职责方仍应答估值过失负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和极端其实验损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调理经受尽量还原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书 估值过失的职责方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现过失时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施珍视损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额净值由基金治理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金治理东说念主应于每个怒放日来往收尾后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主 对基金净值赐与公布。   （九）特殊情形的处理 资产估值过失处理； 金治理东说念主和基金托管东说念主固然还是选择必要、允洽、合理的措施进行稽察，可是未能发现该错 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 误的，由此形成的基金资产估值过失，基金治理东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿职责，但基金治理 东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施消弱或甩掉由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的各种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金           招募说明书                   十一、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 用；      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式      基金治理东说念主对本基金投资组合中投资于见识 ETF 部分的基金资产净值不计提基金治理 费。      本基金的治理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。治理费的诡计方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0      基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于见识 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主 服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主，由基金治理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   E 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 E 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主 服务。   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 E 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主，由基金治理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关系法例及相应公约章程，按费   上述“ 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的联系用度根据《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基 金合同》的约定履行；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，其他用度详见招 募说明书“侧袋机制”章节的章程或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的章程代扣代缴。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书                 十二、基金收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资；若投资者不遴荐，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额默许的收 益分派方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分派方式是红利再投资。 较基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进行评价。在相宜收益分派联系章程的前提下， 基金治理东说念主可进行收益分派。 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归拢 类别每一基金份额享有同瓜分派权；   在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金治理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调理，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策果然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关系章程在章程弁言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法令》 履行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的章程。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金         招募说明书                 十三、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照关系章程编制基金司帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》章程的司帐师事务所很是注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关系章程在章程弁言公告。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书                 十四、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险治理章程》、《基金合同》很是他关系章程。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主很是日常机构等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的果然性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予败露的基金信息通过相宜 中国证监会章程条件的用以进行信息败露的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等弁言败露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应经受中语文本。如同期经受外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息经受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                  、基金托管公约、基金居品府上提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的法令及具体标准，说明基金居品的脾性等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等 内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上提要的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品府上提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金治理东说念主不再更新基金居品府上提要。   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在章程网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在章程网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在章程网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在章程报刊上。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书   基金治理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈诉，将季 度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在章程报刊上。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或极端基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合资产情况很是流动性风险 分析等。   基金治理东说念主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉等分别败露基金治理东说念主及基金治理东说念主股 东、基金治理东说念主高档治理东说念主员、基金司理等东说念主员持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金发生首要事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）调理基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金治理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金治理东说念主的实验贬抑东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金治理东说念主的高档治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更极端百分之五十，基金治理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动极端百分之三十；   （11）触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高档治理东说念主员、基金司理因基金治理业务联系行动受到首要行政 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主很是控股推动、实验贬抑 东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金治理东说念主经受舞动订价机制进行估值；   （23）调理基金份额类别确立；   （24）见识 ETF 变更或标的指数变更；   （25）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   本基金投资资产支援证券的，基金治理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其持有的 资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内总计的资产支援证券 明细。基金治理东说念主应在基金季度陈诉中败露其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值 占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券 明细。   本基金投资股指期货的，基金治理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和 招募说明书（更新）等文献中败露股指期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资见识等。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书   本基金投资国债期货的，基金治理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和 招募说明书（更新）等文献中败露国债期货来往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资见识等。   本基金投资股票期权的，基金治理东说念主应在如期信息败露文献中败露参与股票期权来往的 关系情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资见识。   本基金参与融资及转融通证券出借来往的，基金治理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借来往情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险很是治理情况等，并就转融通证券出借业务 在陈诉期内发生的首要关联来往事项在基金如期陈诉等文献中作念详备说明。   基金治理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中败露所持见识 ETF 的以下联系情况，包括：   （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值败露时刻等；   （2）来往及持有见识 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明诡计方法并例如说明；   （3）本基金持有的见识 ETF 发生的首要影响事件，如调理运作方式、与其他基金合并、 拒绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   在《基金合同》存续期限内，任何环球弁言中出现的或者在商场巧妙传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开清楚。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书   （六）信息败露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露治理轨制，指定专门部门及高档治理东说念主 员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息败露内容与 样式准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、 更新的招募说明书、基金居品府上提要、基金算帐陈诉等公开败露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐述。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐败露信息的报刊。基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程弁言上败露信息外，还不错根据需要并依照《信 息败露办法》的要求在其他环球弁言败露信息，可是其他环球弁言不得早于章程弁言败露信 息，况且在不同弁言上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金联系信息： 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金    招募说明书                    十五、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例的章程及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金治理 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金治理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，阐述相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理肯求将被断绝。   基金治理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金治理东说念主在联系公告中章程。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额爽快基金合同收益分派条件的情形下，基金治理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息败露 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   基金治理东说念主应当在基金如期陈诉中败露陈诉期内特定资产处置进展情况，败露陈诉期末 特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金治理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金治理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等紧迫信息。   （六）特定资产处置算帐   基金治理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例 修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行允洽标准后， 在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调理， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书                    十六、风险揭示   投资于本基金主要面对以下风险：   （一）商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱受政事、经济、投资激情和来往轨制等各 种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券商场产生一定影响， 从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润， 进而影响基金持仓证券的收益水平。   基金收益的一部分将通过现款体式来分派，而现款可能因为通货扩张的影响而使购买力 下降，从而使基金的实验投资收益下降。   跟着中国商场怒放进度的提高，上市公司的发展势必要受到国际商场同类本事或同类产 品公司的强有劲竞争，部分上市公司有可能弗成适用新的行业款式而事迹下滑。尤其是中国 加入 WTO 以后，中国境内公司将面对前所未有的商场竞争，上市公司在这些因素的影响下将 存在更大不确定性。   上市公司的筹备景色受多种因素的影响，如治理才调、行业竞争、商场出路、本事更新、 财务景色、新址品研究开发等齐会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹备 不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以猜度的变化。固然基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险，但不 能完全幸免。   （二）治理风险 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书   在基金治理运作过程中基金治理东说念主的学问、老师、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成治理风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券商场来往量不及，导致证券弗成赶快、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多数赎回，可能会产生基金仓位调理坚苦，致使莫得鼓胀的现款应 付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“怒放日及开 放时刻”的联系章程。   本基金的投资商场主要为证券来往所、寰球银行间债券商场等流动性较好的范例型来往 场所，主要投资对象主要为具有精良流动性的金融用具，同期本基金基于分散投资的原则在 个券方面未有高集合度的特征，概述评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多数赎回情形下，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个怒放 日肯求赎回基金份额极端基金总份额一定比例以上的，基金治理东说念主有权对其选择缓期办理赎 回肯求的措施。   在商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应答投资者多数赎回的情形时，基 金治理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎中式 缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值及舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险治理用具算作缓助措施。对于各种流动性风 险治理用具的使用，基金治理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行 监测和评估，使用前经过里面审批标准并与基金托管东说念主协商一致。在实验运用各种流动性风 险治理用具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金治理东说念主将严格 依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）本基金特地风险   标的指数并弗成完全代表总计这个词股票商场。标的指数成份股的平均酬报率与总计这个词股票商场 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书 的平均酬报率可能存在偏离。   见识 ETF 标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的价钱可能受到政事因素、 经济因素、上市公司筹备景色、投资者激情和来往轨制等各种因素的影响而波动，导致指数 波动。由于本基金主要投资于见识 ETF，基金收益水平会因为见识 ETF 标的指数的波动发 生变化，从而产生风险。   （1）见识 ETF 对指数的追踪过错：本基金主要通过投资于见识 ETF 完了对事迹比拟 基准的致密追踪，见识 ETF 对指数的追踪过错会影响本基金对事迹基准的追踪过错；   （2）本基金发生申购赎回、治理费和托管费收取等其他导致基金追踪过错的情形。   本基金力求日均追踪偏离度的完全值不极端 0.35%，年追踪过错不极端 4%，但因标的 指数编制法令调理或其他因素可能导致追踪过错极端上述范围，本基金净值发达与指数价钱 走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和珍摄，未来指数编制机构可能由于各种 原因罢手对指数的治理和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会陈诉并暴戾措置决策，如调理运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将面对调理运作方式，与其他基金合并、 或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金治理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系商场发达有在互异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因各种原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   指数成份股发生较着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调理的，基金管 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金          招募说明书 理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概述计划成份股的退市风险、其在指数中的权 重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调理。      如果中证指数有限公司提供的指数数据出现差错，基金治理东说念主依据该数据进行投资，可 能会对基金的投资运作产生不利影响。此外，见识 ETF 标的指数因为编制决策的颓势有可 能导致标的指数的发达与总体商场发达有在互异，因标的指数编制决策的不进修也可能导致 指数调理较大，增多见识 ETF 投资成本，并有可能因此增多追踪过错，影响投资收益，可能 也会对本基金的投资运作产生不利影响。 可能具有与见识 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 或障碍成为本基金的风险，投资者须洞悉并柔软见识 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示 内容。 的风险。当见识 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由见识 ETF 的会聚基金 变更为顺利投资见识 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变 更基金类型所带来的风险。      本基金投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、商场轨制以及来往法令等互异 带来的特地风险，包括不限于如下特殊风险： 股上市后的前 5 个来往日不确立涨跌幅限制，股价可能发达出比 A 股其他版本更为剧烈的波 动； 不再确立暂停上市、还原上市和重新上市法子，因此上市公司退市风险更大，可能会对基金 净值产生不利影响； 活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占比拟大，版本股票存在一致性预期的可 能性高于 A 股其他版本，在特殊时期存在基金来往成交恭候时刻较长或无法成交的可能； 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，持仓股票股价存在同向波动的可能，从而产 生对基金净值不利的影响。   本基金投资于股指期货，投资股指期货需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作 风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，或然 候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于股指期货订价复杂，不允洽的估值有可能使 基金资产面对损失风险。股指期货经受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出 现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货经受每 日无欠债结算轨制，如果莫得在章程时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资 带来首要损失。   国债期货经受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益碰到较大损失。国债期货经受逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   股票期权来往经受保证金来往的方式，投资者的潜在损结怨收益齐可能成倍放大，尤其 是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能极端其支付的全部启动保证金以及追加的保 证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来往时，应当柔软股票现货商场的价钱波动、股票 期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的损失。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能面对杠杆投资风 险和敌手方来往风险等融资及转融通业务特地风险。   本基金的投资范围包括资产支援证券。资产支援证券存在信用风险、利率风险、流动性 风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险等。 的负约所形成的可能损失。松懈单兴致上讲，信用风险发达为证券化资产所产生的现款流不 能支援本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书 持证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。 而使投资者碰到损失的可能性。 险。 存在的法律风险和践约风险。      由于本基金为发起式基金，根据联系法例章程，在《大成中证 A500 指数型发起式证券 投资基金基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，基 金合同自动拒绝，不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。本基金将根据基金合同的 约定进行基金财产算帐并拒绝，投资东说念主将面对基金拒绝清盘的风险。      此外，未来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自 该情形发生之日起十个办事日向中国证监会陈诉并暴戾措置决策，如调理运作方式、与其他 基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份 额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将面对基金终 止清盘的风险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失的风险，以及与存托凭 证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享 有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的 特殊安排可能激发的风险；存托公约自动握住存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托 凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在互异的风险；境 表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。      （五）操作或本事风险      联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面贬抑存在颓势或者东说念主为因素形成操作造作 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违纪来往、司帐部门讹诈、来往过失、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的各种来往行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响来往的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金治理东说念主、基 金托管东说念主、注册登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   （六）不可抗力风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产碰到损失。基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券来往所、注册登记机构和销售代理机构等可 能因不可抗力无法正常办事，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融商场危境、行 业竞争、代理机构负约等超出基金治理东说念主自身顺利贬抑才调之外的风险，可能导致基金或者 基金份额持有东说念主利益受损。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽绰限定等作念出的概述性描绘，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构经受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与居品风险之间的匹配考试。   （八）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 面对损失。   （九）其他风险   （1）因本事因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制设立、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来往、讹诈行动等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险，以及证券商场、 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 基金治理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法正常办事，从而有影响基金的申购和赎回 按正常时限完成的风险。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书        十七、基金合同的变更、拒绝与基金财产算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并依 据法律法例章程报中国证监会备案。 后两日内在章程弁言公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当拒绝： 连结的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金    招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在章程网站上，并将算帐陈诉领导性 公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例章程的最低 期限。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书                   十八、基金合同内容选录      一、基金合同当事东说念主及权利义务      （一）   基金治理东说念主的权利与义务               《运作办法》很是他关系章程，基金治理东说念主的权利包括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并治理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调理肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗推动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和调理关系基金申购、赎回、调理和非交 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 易过户等业务法令；   （17）代表基金份额持有东说念主的利益欺骗因基金财产投资于见识 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》很是他关系章程，基金治理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎纳闷的原则治理和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互独处，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》很是他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择允洽合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的章程，按关系章程诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）   严格按照《基金法》                  、《基金合同》很是他关系章程，履行信息败露及陈诉义务；   （12）保守基金生意神秘，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》很是他关系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主表露，但向监 管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》很是他关系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金         招募说明书 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按章程保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系府上，保 存年限不低于法律法例章程的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时刻发出，况且保证投资者 好像按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （19）面对闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文牍基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务               《运作办法》很是他关系章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系商场法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期货 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书 来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》很是他关系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、纳闷尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备鼓胀的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账治理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金治理东说念主代表基金订立的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、                     《基金合同》很是他关系章程另有章程外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主表露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、 法律等外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金治理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金治理东说念主有未履行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上，保存年限不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金治理东说念主查对； 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金         招募说明书      （14）依据基金治理东说念主的指示或关系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》                、《基金合同》很是他关系章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；      （18）面对闭幕、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督治理机构，并文牍基金治理东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢黜；      （20）按章程监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；      （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主的权利、义务 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者拜托代表出席本基金或见识 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额持有东说念主大会审议事项欺骗表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；      （7）监督基金治理东说念主的投资运作；      （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献； 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购的金额不少于 1000 万，且持有认购的基金份额 的期限自《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》奏效之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若未来本基金份额持有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时有用的法律法例的章程履行。   （一）召开事由 开基金份额持有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》，              《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调理基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见识、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金         招募说明书      （11）单独或预计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （13）基金治理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集见识 ETF 基金份额持 有东说念主大会；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）调理本基金的申购费率、销售服务费率或变更收费方式；      （3）调理基金份额类别确立、对基金份额分类办法及法令进行调理；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）由于见识 ETF 来往方式变更、拒绝上市、基金合同拒绝或与其他基金合并而变更 为顺利投资该标的指数的指数基金；      （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应 当配合。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主暴戾书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 暴戾书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 暴戾提议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、 侵略。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 额持有东说念主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关很是磋商方式和磋商东说念主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主到指定地点对表决意见 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的章程， 况且持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。若基金份额持有东说念主选择非书面方式进行表决的，则召集 东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东说念主的表决意见。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内一语气公布联系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效劳； 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主理 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明相宜法律法例、                              《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 有东说念主不错遴荐书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，也不错经受书面、辘集、电话、 短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议文牍载明的 期限内，以会议文牍载明的有用方式向会议召集东说念主提交相应有用的表决票或授权托福书。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东说念主按照下列第（七）条章程标准确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书 又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更 换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过 方为有用。      基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据讲明，不然提交相宜会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文牍章程的表 决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程弁言上公告。如果经受通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有握住 力。      （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调理，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。      （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）               ； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文联系约定。   （十一）鉴于本基金是见识 ETF 的会聚基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有 的本基金基金份额出席或者拜托代表出席见识 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其 持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为在见识 ETF 的基金份额持有东说念主大会的权益登 记日，本基金持有见识 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占 本基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金治理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东说念主以见识 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金          招募说明书 ETF 的基金份额持有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东说念主的托福以 本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席见识 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。      本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集见识 ETF 的基金份 额持有东说念主大会的，须先遵守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有东说念主大会，本基 金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集见识 ETF 的基金份额持有东说念主大会的，由本基 金基金治理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集见识 ETF 的基金份额持有东说念主大 会。      三、基金收益分派原则、履行方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。      （三）基金收益分派原则 分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行 再投资；若投资者不遴荐，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额默许的收 益分派方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分派方式是红利再投资。 较基准的逾额收益率以及基金的可供分派利润进行评价。在相宜收益分派联系章程的前提下， 基金治理东说念主可进行收益分派。 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归拢 类别每一基金份额享有同瓜分派权；      在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金治理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调理，不需召开基金份额持有东说念主大会。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金           招募说明书      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策果然定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关系章程在章程弁言公告。      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法令》 履行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。      四、与基金财产治理、运用关系用度的索要、支付方式与比例      （一）基金用度的种类 用；      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式      基金治理东说念主对本基金投资组合中投资于见识 ETF 部分的基金资产净值不计提基金治理 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金          招募说明书 费。      本基金的治理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。治理费的诡计方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0      基金治理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于见识 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。      本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的诡计方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中见识 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部 分；若为负数，则 E 取 0      基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主 服务。      C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%年费率计提。 诡计方法如下：      H＝E×0.25%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主，由基金治理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   E 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 E 类基金份额的销售与基金份额持有东说念主 服务。   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 E 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金治理东说念主，由基金治理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关系法例及相应公约章程，按费   上述“ 用实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的联系用度根据《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基 金合同》的约定履行；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，其他用度详见招 募说明书的章程或联系公告。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金    招募说明书   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系 税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资见识   通过投资于见识 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，以见识 ETF 基金份额、标的指数的 成份股很是备选成份股（均含存托凭证，下同）为主要投资对象。为更好地完了投资见识， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、科创板、创业板很是他经中国证监会核准或注册 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开发 行的次级债、场所政府债券、中期单子、可调理债券（含分离来往可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、资产支援证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、定 期入款很是他银行入款）、同行存单、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会联系章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。未来在法律法例允许的 前提下，本基金可根据联系法律法例章程参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于股指期权等金融繁衍 品），基金治理东说念主在履行允洽标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见识 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权很是他金融用具的 投资比例依照法律法例或监管机构的章程履行。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金治理东说念主在履行允洽标准后，本基金的投资比 例相应调理。   （三）投资限制 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后，本基金保留 的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支援证券的比例，不得极端基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得极端基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支援证券的比例，不得极端该资产支援 证券范围的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支援证券，不得 极端其各种资产支援证券预计范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金持有资 产支援证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不极端本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不极端拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （10）本基金投资股指期货盲从下列要求：本基金在职何来往日日终，持有的买入股指 期货合约价值，不得极端基金资产净值的 10％；在职何来往日日终，持有的买入股指期货、 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得极端基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、见识 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得 极端基金持有的股票总市值的 20％；本基金在职何来往日内来往(不包括平仓)的股指期货 合约的成交金额不得极端上一来往日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，预计（轧差诡计）应当应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系 约定；   （11）本基金投资国债期货盲从下列要求：本基金在职何来往日日终，持有的买入国债 期货合约价值，不得极端基金资产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金         招募说明书 约价值不得极端基金持有的债券总市值的 30%；在职何来往日日终，持有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得极端基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、见识 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得极端上一来往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权来往盲从下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得极端基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖 出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来往所法令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物；未平仓的期权合约面值不得极端基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数诡计；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证券应纳入《流动性风险治理 章程》所述流动性受限证券的范围；本基金参与出借业务的单只证券不得极端基金持有该证 券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限 不得极端 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；因证券商场波动、上市公司合并、 基金范围变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不相宜上述章程的，基金治理东说念主不得新 增出借业务；   （14）本基金参与融资的，在职何来往日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得极端基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得极端基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得极端基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不相宜 前述比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境内上市来往 的股票合并诡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （13）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、基金范围变动、见识 ETF 暂 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券、期货商场波动、上市公司合并、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动 性限制、基金范围变动、见识 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金治理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项章程的比例的，基金治理东说念主应当在 20 个来往 日内进行调理。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自本基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受联系限制，或以变更后的章程为准。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除见识 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱很是他不耿介的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主很是控股推动、实验贬抑东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。联系来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联来往应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调理上述不容性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受联系限制或按调理后的章程履行。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金    招募说明书   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、见识 ETF 份额、银行入款本息和基金 应收的申购基金款以很是他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在章程网站败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同祛除和拒绝的事由、标准以及基金财产算帐方式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 依据法律法例章程报中国证监会备案。 后两日内在章程弁言公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当拒绝： 连结的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额持 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书 有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总计合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经相宜《中华东说念主民共和国证 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在章程网站上，并将算帐陈诉领导性 公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存时刻不低于法律法例章程的最低 期限。   八、争议措置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法令进 行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有握住力。除非仲裁裁 决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、纳闷、尽责地 履行基金合同章程的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统帅。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金           招募说明书                  十九、基金托管公约内容选录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金治理东说念主（也可称资产治理东说念主）    称呼：大成基金治理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东说念主：吴庆斌    设立日历：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督治理委员会，中国证监会证监基金字【1999】    组织体式：有限职责公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期限：持续筹备    磋商电话：0755-83183388    （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时刻：1987 年 4 月 8 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：持续筹备    二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，以见识 ETF 基金份额、中证 A500 指数的成份股很是备选成份股（均含存托凭证，下同）为主要投资对象。为更好地完了投资 见识，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、科创板、创业板很是他经中国证监会核准 或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、 公开刊行的次级债、场所政府债券、中期单子、可调理债券（含分离来往可转债）、可交换 债券、短期融资券、超短期融资券等）                 、资产支援证券、债券回购、银行入款（包括公约存 款、如期入款很是他银行入款）、同行存单、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期 权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会联系规 定）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。未来在法律法例允许的 前提下，本基金可根据联系法律法例章程参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于股指期权等金融繁衍 品），基金治理东说念主在履行允洽标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于见识 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权很是他金融用具的 投资比例依照法律法例或监管机构的章程履行。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金治理东说念主在履行允洽标准后，本基金的投资比 例相应调理。   （1）本基金投资于见识 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后，本基金保留 的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支援证券的比例，不得极端基金资产净 值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得极端基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产支援证券的比例，不得极端该资产支援 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金       招募说明书 证券范围的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支援证券，不得 极端其各种资产支援证券预计范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支援证券。基金持有资 产支援证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不极端本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不极端拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期 后不得延期；   （10）本基金投资股指期货盲从下列要求：本基金在职何来往日日终，持有的买入股指 期货合约价值，不得极端基金资产净值的 10％；在职何来往日日终，持有的买入股指期货、 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得极端基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、见识 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何来往日日终，持有的卖出期货合约价值不得 极端基金持有的股票总市值的 20％；本基金在职何来往日内来往(不包括平仓)的股指期货 合约的成交金额不得极端上一来往日基金资产净值的 20％；基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，预计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （11）本基金投资国债期货盲从下列要求：本基金在职何来往日日终，持有的买入国债 期货合约价值，不得极端基金资产净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得极端基金持有的债券总市值的 30%；在职何来往日日终，持有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得极端基金资产净值的 100%，其中，有价证券 指股票、见识 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得极端上一来往日基金资产净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权来往盲从下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的权利 金总额不得极端基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖 出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来往所法令招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物；未平仓的期权合约面值不得极端基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数诡计； 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金         招募说明书   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜下列投资限制：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证券应纳入《流动性风险治理 章程》所述流动性受限证券的范围；本基金参与出借业务的单只证券不得极端基金持有该证 券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限 不得极端 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计；因证券商场波动、上市公司合并、 基金范围变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不相宜上述章程的，基金治理东说念主不得新 增出借业务；   （14）本基金参与融资的，在职何来往日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得极端基金资产净值的 95%；   （15）基金总资产不得极端基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得极端基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金不相宜 前述比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与境内上市来往 的股票合并诡计；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、                  （13）、（16）、（17）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、基金范围变动、见识 ETF 暂 停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券、期货商场波动、上市公司合并、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动 性限制、基金范围变动、见识 ETF 暂停申购、赎回或二级商场来往停牌等基金治理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项章程的比例的，基金治理东说念主应当在 20 个来往 日内进行调理。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与稽察自本基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行允洽程 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 序后，则本基金投资不再受联系限制，或以变更后的章程为准。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除见识 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱很是他不耿介的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主很是控股推动、实验贬抑东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资见识和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。联系来往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联来往应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调理上述不容性章程的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受联系限制或按调理后的章程履行。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金治理东说念主应根据法律法例的章程及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的总计入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否相宜关系章程进行监督。对于不相宜章程的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝履行，并文牍基金治理东说念主。   （三）基金投资银行入款公约的订立、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金治理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业模范的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券商场来往敌手名单并约定各来往 敌手所适用的来往结算方式。基金治理东说念主有职责确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金治理东说念主承担。如基金治理东说念主在基金投资运作之前未 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金    招募说明书 向基金托管东说念主提供银行间债券商场来往敌手名单的，视为基金治理东说念主招供全商场来往敌手。 基金治理东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐来往敌手。基金托管东说念主监 督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基 金治理东说念主不错调理来往敌手名单，但应将调理结果至少提前一个办事日书面文牍基金托管东说念主。 新名单确定时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照公约进行结算， 但不得再发生新的来往。如基金治理东说念主根据商场需要临时调理银行间债券来往敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内与基金托管 东说念主协商措置。   基金治理东说念主负责对来往敌手的资信贬抑，按银行间债券商场的来往法令进行来往，并负 责措置因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的来往敌手在基金治理东说念主确定 的时刻内仍未承担负约职责很是他联系法律职责的，基金治理东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向联系来往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时，基 金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的损结怨职责。   （五）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证 券关系问题的文牍》等关系监管章程。   （六）本基金参与转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当遵守审慎筹备原则，配备本事 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务经过，有用防御和控 制风险。基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （七）基金治理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、纳闷尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的 联系章程。   （八）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违反法律法例、 《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话、邮件或书面领导等方式文牍基金治理东说念主 限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到文牍后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文牍，基金治理东说念主应以书面体式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主 对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （十）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》和本托管 公约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金治理东说念主应在章程 时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金治理东说念主应 积极配合提供联总计据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来往标准还是奏效的指示违反法律、行政法 规和其他关系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金治理东说念主实时纠正，由此造 成的损失由基金治理东说念主承担，托管东说念主在履行其文牍义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金治理东说念主限期纠正。   （十三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法令依照联系法律法例的规 定和基金合同的约定履行。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主 诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 履行或无故延长履行基金治理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、托管公约很是他关系章程时，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文牍后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金治理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在章程 时刻内回复并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关府上以供基金治理东说念主核查托管财产的好意思满性和果然性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时陈诉中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 财产的好意思满与独处。 经基金治理东说念主的耿介指示，不得自交运用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 实验有用贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的职责。 并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金 治理东说念主选择措施进行催收，由此给基金财产形成损失的，基金治理东说念主应负责向关系当事东说念主追 偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）很是收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三 方的讹诈、执意、过失或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资                          。该账户由基金治理东说念主开立并治理。 有东说念主东说念主数相宜《基金法》           、《运作办法》等关系章程后，基金治理东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时刻内，基金治理东说念主应聘用符 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应当赐与必要的协助和配合。      （三）基金资金账户的开立和治理 户”），撑持基金的银行入款，并根据基金治理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“大 成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印 章。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金治理东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐办事，基 金治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的章程履行。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按关系章程开立、使用并治理；若无联系章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。      （五）债券托管账户的开设和治理      基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 行间商场算帐所股份有限公司的关系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、 银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东说念主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码和商场监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金治理东说念主进行，重置后务必 实时文牍托管东说念主。   基金托管东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金治理东说念主保 证所提供的账户开户材料的果然性和有用性，且在联系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按关系章程使用 并治理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的撑持   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单子营业中心的代撑持库，什物撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构实验有用贬抑的有价凭证不承担撑持职责。   （八）与基金财产关系的首要合同的撑持   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的首要合同的原件分别由基金治理东说念主、 基金托管东说念主撑持。除本公约另有章程外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产关系的首要 合同应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金治理东说念主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金治理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金治理东说念主 负责。首要合同的撑持期限不低于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金治理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书 基金治理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值诡计、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各种基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过错计入基金财产。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另 有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应每个办事日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按章程公告。   基金治理东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额净值发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按章程对外公布。但基金治理东说念主根 据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。 基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东说念主对基金净值的诡计结 果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过失的处理方式   基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值过失。   当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金治理 东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金治理东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋商后，尚弗成达成一致时，按基金治理东说念主的建议履行，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ②若基金治理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金     招募说明书 基金支付的抵偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照过失进度各自承担相应的职责。   ③如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，固然屡次重新诡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   ④由于基金治理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计过失而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金治理东说念主负责赔付。   （四）基金司帐轨制   按国度关系部门章程的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和司帐处 理原则，分别独速即确立、记录和撑持本基金的全套账册，对子系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在 分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文牍基金治理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年收尾之日 起 2 个月日内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以国度关系章程为准。基金年度陈诉的财务司帐 陈诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及 两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和撑持，基金治理东说念主和基金 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金      招募说明书 托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法例章程的最低期限。如弗成 妥善撑持，则按联系法律法例承担职责。      在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金治理东说念主应将关系府上送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果然性、准确性和好意思满性。基金治理东说念主和托管 东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义 务。      七、争议措置方式      两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，如经友好协商、妥协 未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁法令进行仲裁， 仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有握住力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚实、纳闷、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。      本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台立法）统帅并从其解释。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金           招募说明书                二十、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金治理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金治理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务面孔。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金治理东说念主客服热线400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供7×24小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于8小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线获取业务盘问、基金账户查询、来往情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、府上修改等专项服务。    （二）概述对账服务    大成基金为持有东说念主提供概述对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主遴荐定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账方式，本基金治理东说念主接待持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）                             。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金治理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方出动平台均可为投资者提供基金账 户及来往情况查询、个东说念主府上修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上来往服务    本基金治理东说念主已通畅个东说念主投资者网上来往业务。个东说念主投资者通过基金治理东说念主官方网站以 及官方出动平台办理基金认购、申购、赎回、调理、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 府上修改、来往密码修改、来往情况查询和账户信息查询等各种业务。其中，基金定投、转 换等业务的通畅时刻以另行公告为准。    （五）如期定额投资规划    基金治理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上来往系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上来往系统的如期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通畅）。通过如期定 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书 额投资规划，投资者可依托固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见关系公告 或盘问客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金治理东说念主或销售机构的柜台、投资搭理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或暴戾建议。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金   招募说明书           二十一、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和登记机构的办公场所，并刊 登在基金治理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时刻免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。 大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金        招募说明书                   二十二、备查文献   备查文献等文本存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场所和营业场所，在 办公时刻内可供免费查阅。   （一）中国证监会准予大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金注册的文献     《大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金基金合同》   （二）     《大成中证 A500 来往型怒放式指数证券投资基金发起式会聚基金托管公约》   （三）   （四）     《大成基金治理有限公司怒放式基金注册登记业务法令》   （五）法律意见书   （六）基金治理东说念主业务资历批件和营业牌照   （七）基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照   （八）中国证监会要求的其他文献                                   大成基金治理有限公司

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